基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。A、公司管理层对人员和业务的监督控制 B、员工自律 C、董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 D、各部门

admin2020-12-24 50

问题基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。

选项 A、公司管理层对人员和业务的监督控制
B、员工自律
C、董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D、各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督

答案D

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。D的描述的不包括监察稽核,所以错误。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Q4o0KKKQ

相关试题推荐

（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A、QDIIB、QFIIC、基金互认D、以上选项都正确
以下叙述正确的是（）。A、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比B、不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致C、从基金类型看，证券衍生工具基
以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A、基金代销机构B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份额持有人
欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（）。A.私募股权投资基金的资产剥离规定B.资金分配C.初始资本金要求D.基金杠杆水平和流动性要求
股票的（）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.票面价值B.清算价值C.账面价值D.内在价值
公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人
从事（）的人员或机构被称为“天使”投资者。A、风险投资B、另类投资C、并购投资D、危机投资
保险公司可分为财险公司与（）。A.寿险公司B.意外保险公司C.人寿保险公司D.健康保险公司
（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。
下列不属于按债券发行主体进行分类的是（）。A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、零息债券

随机试题

根据《规划环境影响评价条例》，有关部门编制的综合性规划应包括（） A.环境影响
关于城市、镇建设用地规划许可证的说法，正确的是（　　）。 A.以划拨方式提供国
包装活动的管理是以商业包装为主还是以工业包装为主，要根据()来确定。 A．商
混凝土拆模时，混凝土的表面温度与中心温度之间、表面温度与外界气温之间的温差不超过
()是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45％。
被动包容式的人际关系取向是（）。 (A)喜欢控制他人，能运用权力 (B)期
能直接保护胃黏膜的药物是A:米索前列醇B:碳酸钙C:奥美拉唑D:泮托拉唑钠E:地芬诺酯
容易引湿的药物是A.胃蛋白酶B.牛痘菌苗C.阿扑吗啡D.青霉素类E.硫酸钠
经批准具备一定条件的药品零售连锁企业可以经营的药品是（）。A.第一类疫苗B.第一类精神药品C.第二类精神药品D.放射性药品
Evensensiblemendoabsurdthings.(2007年真题)（）A.unusualB.ridiculousC.specialD

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。A、公司管理层对人员和业务的监督控制 B、员工自律 C、董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 D、各部门

（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A、QDIIB、QFIIC、基金互认D、以上选项都正确

以下叙述正确的是（）。A、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比B、不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致C、从基金类型看，证券衍生工具基

以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A、基金代销机构B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份额持有人

欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（）。A.私募股权投资基金的资产剥离规定B.资金分配C.初始资本金要求D.基金杠杆水平和流动性要求

股票的（）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.票面价值B.清算价值C.账面价值D.内在价值

公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人

从事（）的人员或机构被称为“天使”投资者。A、风险投资B、另类投资C、并购投资D、危机投资

保险公司可分为财险公司与（）。A.寿险公司B.意外保险公司C.人寿保险公司D.健康保险公司

（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。

下列不属于按债券发行主体进行分类的是（）。A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、零息债券

根据《规划环境影响评价条例》，有关部门编制的综合性规划应包括（） A.环境影响

关于城市、镇建设用地规划许可证的说法，正确的是（ ）。 A.以划拨方式提供国

包装活动的管理是以商业包装为主还是以工业包装为主，要根据()来确定。 A．商

混凝土拆模时，混凝土的表面温度与中心温度之间、表面温度与外界气温之间的温差不超过

()是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45％。

被动包容式的人际关系取向是（）。 (A)喜欢控制他人，能运用权力 (B)期

能直接保护胃黏膜的药物是A:米索前列醇B:碳酸钙C:奥美拉唑D:泮托拉唑钠E:地芬诺酯

容易引湿的药物是A.胃蛋白酶B.牛痘菌苗C.阿扑吗啡D.青霉素类E.硫酸钠

经批准具备一定条件的药品零售连锁企业可以经营的药品是（）。A.第一类疫苗B.第一类精神药品C.第二类精神药品D.放射性药品

Evensensiblemendoabsurdthings.(2007年真题)（）A.unusualB.ridiculousC.specialD

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。A、公司管理层对人员和业务的监督控制 B、员工自律 C、董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 D、各部门

关于城市、镇建设用地规划许可证的说法，正确的是（　　）。 A.以划拨方式提供国