2. 金融经济
  3. 共用题干期货公司应当建立健全()制度，严格落实投资者适当性制度。 A:控制 B:内控 C:规范 D:合规

共用题干期货公司应当建立健全()制度，严格落实投资者适当性制度。 A:控制 B:内控 C:规范 D:合规

admin2020-12-24  24
问题 共用题干
选项 期货公司应当建立健全()制度，严格落实投资者适当性制度。
A:控制
B:内控
C:规范
D:合规
答案BD
解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核t作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
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