首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某证券投资咨询机构的下列哪些行为违反了法律规定? A.客户张某在进行投资咨询时
某证券投资咨询机构的下列哪些行为违反了法律规定? A.客户张某在进行投资咨询时
shuhaiku
2020-05-20
35
问题
某证券投资咨询机构的下列哪些行为违反了法律规定?A.客户张某在进行投资咨询时发现该机构的预测非常准确,为及时买卖股票获得收益,张某委托机构代理自己买卖股票,机构接受了张某的委托B.某上市公司是机构的客户,机构在为公司提供咨询服务时发现公司股票的攀升空间很大,遂购买了公司的1万股股票C.机构为吸引客户,承诺如果机构提供的咨询意见导致客户投资失败,机构将承担客户损失的50%D.机构为吸引客户,推出一项名为"风险咨询服务"的新举措,即机构只收取少量咨询费,但是客户要将根据机构提供的咨询意见的获利分取20%给机构
选项
答案
ABCD
解析
《证券法》第171条规定:"投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(一)代理委托人从事证券投资;(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(五)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。"A选项的情形是机构代理委托人从事证券投资,B选项的情形是买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票,C选项是与委托人约定分担证券投资损失,D选项是与委托人约定分享证券投资收益,所以ABCD四个选项中的行为均违反法律规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QLldKKKQ
相关试题推荐
标准的定义是 A.对重复性事物和概念所做的统一规定 B.对唯一性事物和概念所
我国社会主义法律制定的程序分为 A.1个阶段 B.2个阶段 C.3个阶段
卫生行政机关对违反卫生法律法规的行为,做出行政处罚决定的时间是 A.自立案之日
对当事人的同一违法行为,不得给予几次以上罚款的行政处罚() A.一次 B.三
根据我国现行法律规定,下列哪个机关无强制执行权 A.公安机关 B.卫生行政机
关于卫生执法机关滥用职权的叙述,下列哪项是正确的 A.超越了规定的职权 B.
作出具体行政行为的行政机关被撤消的,当事人提出申请复议,下列谁是被申请人 A.
C《化妆品卫生标准》规定:化妆品生产车间的空气中细菌总数 <500个/m。
《行政处罚法》规定对年龄不满多少周岁人的违法行为不予以行政处罚 A.14周岁
以工业级乙醇兑制而造成甲醇中毒事件,追究其行政法律责任应由 A.工商行政管理部
随机试题
下列行为中,不构成犯罪的是:
GB2536---90中规定新变压器油的介质损耗因数(90℃)标准是:小于(
下列输血注意事项中不正确的是
一个建设工程项目有不同类型和不同用途的信息,为了有组织地存储信息,方便信息的检索
在项目整体的进度管理体系及各个参与方承担的进度管理工作中,()所做的进度管理工作
男性,40岁,近5个月来上腹胀痛,反酸,近3月反复呕吐,吐物为酸酵性宿食,按幽门梗阻内科治疗5天后缓解。 幽门梗阻的原因可能为 A黏膜炎症,水肿B溃...
属于被动靶向给药系统的是A.丝裂霉素栓塞微球B.阿昔洛韦免疫脂质体C.5-氟尿嘧啶W/O型乳剂D.甲氨蝶呤热敏脂质体E.5-氨基水杨酸结肠靶向制剂
对“S”曲线描述正确的是()。A.是工程进度的表达B.是对质量的统计分析C.又称为现金流动曲线D.以工期为横轴E.以累计完成的工程费用的百分比为纵轴
企业所得税的缴纳方式为( )。A、按年计算,分月或者分季预缴B、按年计算,只能分月预缴C、按年计算,只能分季预缴D、按月计征
关于《建立统一的企业职工基本养老保险制度的决定》规定,在资金管理上,养老保险基金实行()管理,即养老保险计划的缴费收入要纳入财政专户存储;支出要专款专用,...