首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某证券投资咨询机构的下列哪些行为违反了法律规定? A.客户张某在进行投资咨询时
某证券投资咨询机构的下列哪些行为违反了法律规定? A.客户张某在进行投资咨询时
shuhaiku
2020-05-20
45
问题
某证券投资咨询机构的下列哪些行为违反了法律规定?A.客户张某在进行投资咨询时发现该机构的预测非常准确,为及时买卖股票获得收益,张某委托机构代理自己买卖股票,机构接受了张某的委托B.某上市公司是机构的客户,机构在为公司提供咨询服务时发现公司股票的攀升空间很大,遂购买了公司的1万股股票C.机构为吸引客户,承诺如果机构提供的咨询意见导致客户投资失败,机构将承担客户损失的50%D.机构为吸引客户,推出一项名为"风险咨询服务"的新举措,即机构只收取少量咨询费,但是客户要将根据机构提供的咨询意见的获利分取20%给机构
选项
答案
ABCD
解析
《证券法》第171条规定:"投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(一)代理委托人从事证券投资;(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(五)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。"A选项的情形是机构代理委托人从事证券投资,B选项的情形是买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票,C选项是与委托人约定分担证券投资损失,D选项是与委托人约定分享证券投资收益,所以ABCD四个选项中的行为均违反法律规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QLldKKKQ
相关试题推荐
标准的定义是 A.对重复性事物和概念所做的统一规定 B.对唯一性事物和概念所
我国社会主义法律制定的程序分为 A.1个阶段 B.2个阶段 C.3个阶段
卫生行政机关对违反卫生法律法规的行为,做出行政处罚决定的时间是 A.自立案之日
对当事人的同一违法行为,不得给予几次以上罚款的行政处罚() A.一次 B.三
根据我国现行法律规定,下列哪个机关无强制执行权 A.公安机关 B.卫生行政机
关于卫生执法机关滥用职权的叙述,下列哪项是正确的 A.超越了规定的职权 B.
作出具体行政行为的行政机关被撤消的,当事人提出申请复议,下列谁是被申请人 A.
C《化妆品卫生标准》规定:化妆品生产车间的空气中细菌总数 <500个/m。
《行政处罚法》规定对年龄不满多少周岁人的违法行为不予以行政处罚 A.14周岁
以工业级乙醇兑制而造成甲醇中毒事件,追究其行政法律责任应由 A.工商行政管理部
随机试题
(1)、作两个小样本均数的假设检验用C两个小样本均属比较的t检验选用C选项公式计算。
患者,男性,40岁。间歇性上腹痛3年,近日出现呕吐,吐后自觉舒适,吐物有酸臭味。
城镇体系规划一般应当包括()
招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中,发行人目前存在()事项的,应说明对发行
面试热点:高校培养直播人才是值得点赞 【热点链接】 如果说电商直播在2019年迎来了爆发式增长,那么2020年新冠肺炎疫情催生的“宅经济”则让...
人格的差异主要表现在气质差异和()差异。
当归补血汤中黄芪与当归的用量比例是A.5:1B.5:2C.5:3D.5:4
建筑材料及制品燃烧性能等级附加信息包括()。A.产烟特性B.燃烧滴落物C.微粒等级D.耐火等级E.烟气毒性等级
某高速公路隧道为双线分离式隧道,左线起讫桩号为ZK9+680~ZK10+303,全长623m,右线起讫桩号为YK9+683~YK10+305,全长622m...
能够解释在某一特定时间内,股东权益如何因企业经营的盈亏及现金股利的发放而发生变化的会计报表是()。A.所有者权益变动表B.资产负债表C.现金流量表D.利