首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理
天天题库
2019-12-17
54
问题
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.1年前实际控制人发生过变化
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅲ、Ⅴ
答案
A
解析
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四项,《财务顾问管理办法》第7条规定,证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:①已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格;②实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元;③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元;⑦有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人;⑧中国证监会规定的其他条件。Ⅳ项,第9条规定,证券公司、证券投资机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QNYsKKKQ
相关试题推荐
根据奥瑞姆自理模式的内容,属于发展性的自理需求的是()。
患者,男,45岁。从事仓库管理员20年。双下肢内侧皮下静脉隆起、迂曲、呈团块状,
根据自理模式理论,对昏迷患者进行护理时应采用()。
根据病史及体征可判断患者发生了张力性气胸,应立即胸膜腔穿刺排气减压。在紧急状况下
根据该患者的病史及表现,考虑诊断伤寒。伤寒是由伤寒杆菌引起的经消化道传播的急性传
根据我国著作权法有关规定,表演艺术著作权的获得( )。
某企业将一种已经使用50年的注册商标转让。根据历史资料,该企业近5年使用这一商标
经验数据法是常被采用的一种利润分成法,一般根据\"三分\"分成法、\"四分\"分成法或其
评估专业人员执行无形资产评估业务时,应选用适当的评估方法对无形资产进行评估。无形
根据我国著作权法的相关规定,著作权资产的形式特征包括( )。
随机试题
患者神识不清,语言重复,时断时续,声音低弱者,是 A.谵语 B.郑声 C.
属于音频电疗法的是 A.感应电疗法 B.等幅中频电疗 C.正弦调制中频
电路如图7-49所示,已知R1=R2=2kΩ,R3=3kΩ,VD为理想二极管,电
下列几组化合物中,属于脂质的一组是()。
集装箱运输是一种“()”运输。 A.场到场 B.门到门 C.门到
2014年11月9日,习近平主席在皿太经合组织工商领导人峰会上表示,新常态将给中国带来新的发展机遇。下列关于我国经济发展“新常态”的主要特点描述正确的一项...
肝性脑病可见到的症状是A.静止性震颤B.动作性震颤C.老年性震颤D.扑翼样震颤E.手足搐搦
证券账户开立的总体要求包括()。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整 ②证券公...
《城乡规划法》规定,乡规划、村庄规划,由乡、镇人民政府组织编制,并报()审批。A:国务院B:上一级人民政府C:本级人民政府D:本级人民代表大会常务委员会
下列不属于网络营销渠道策略的是()A.会员网络B.分销网络C.品牌网络D.服务网络