首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理
天天题库
2019-12-17
45
问题
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.1年前实际控制人发生过变化
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅲ、Ⅴ
答案
A
解析
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四项,《财务顾问管理办法》第7条规定,证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:①已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格;②实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元;③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元;⑦有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人;⑧中国证监会规定的其他条件。Ⅳ项,第9条规定,证券公司、证券投资机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QNYsKKKQ
相关试题推荐
根据奥瑞姆自理模式的内容,属于发展性的自理需求的是()。
患者,男,45岁。从事仓库管理员20年。双下肢内侧皮下静脉隆起、迂曲、呈团块状,
根据自理模式理论,对昏迷患者进行护理时应采用()。
根据病史及体征可判断患者发生了张力性气胸,应立即胸膜腔穿刺排气减压。在紧急状况下
根据该患者的病史及表现,考虑诊断伤寒。伤寒是由伤寒杆菌引起的经消化道传播的急性传
根据我国著作权法有关规定,表演艺术著作权的获得( )。
某企业将一种已经使用50年的注册商标转让。根据历史资料,该企业近5年使用这一商标
经验数据法是常被采用的一种利润分成法,一般根据\"三分\"分成法、\"四分\"分成法或其
评估专业人员执行无形资产评估业务时,应选用适当的评估方法对无形资产进行评估。无形
根据我国著作权法的相关规定,著作权资产的形式特征包括( )。
随机试题
儿童饮食中碳水化合物供热比例应为 A、12%~15% B、16%~20%
下列中属于债券基本性质的是()。 Ⅰ.债券属于有价证券 Ⅱ.债券是一种虚拟
看涨期权多头可以通过()的方式了结期权头寸。
男性,34岁,上腹灼痛3个月,柏油样便2日,为了确诊,首选检查是
对于头痛患者,下列护理措施不妥的是()。A.鼓励患者经常应用止痛药B.鼓励患者进行理疗来缓解疼痛C.鼓励患者进行放松训练D.鼓励患者卧床休息E.鼓励患者
下列关于青蒿素的正确叙述有A.对红细胞内期裂殖体有强大而迅速的杀灭作用B.对耐氯喹虫株感染有良好疗效C.用于病因性预防D.动物实验大剂量时,曾发现骨髓抑制
某工程从英国购进一批水泥,经见证取样后送检复试,其主要检测项目有()。A、强度B、安定性C、凝结时间D、比表面积E、化学成分分析
一般资料:求助者,男性,21岁,大学三年级学生,因担心毕业找不到工作而痛苦。以下是心理咨询师与求助者的咨询谈话。 求助者:我现在头痛、失眠、心慌,担心没...
在工作单位中,我会()。A.在意所有人怎么评价我B.不在乎任何人的评价C.只在意领导怎么评价我D.在意多数人怎么评价我
解释程序和汇编语言是语言处理程序所使用的翻译方式。()