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财务会计
若甲证券公司想要申请介绍业务资格,应当符合下列条件中的()。
若甲证券公司想要申请介绍业务资格,应当符合下列条件中的()。
shuhaiku
2019-12-17
39
问题
若甲证券公司想要申请介绍业务资格,应当符合下列条件中的()。
选项
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
答案
ABCD
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定,证券公司申请介绍业务资格,除应符合选项A、B、C、D外,还应当符合下列条件:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;具有满足业务需要的技术系统;中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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