首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
若甲证券公司想要申请介绍业务资格,应当符合下列条件中的()。
若甲证券公司想要申请介绍业务资格,应当符合下列条件中的()。
shuhaiku
2019-12-17
22
问题
若甲证券公司想要申请介绍业务资格,应当符合下列条件中的()。
选项
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
答案
ABCD
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定,证券公司申请介绍业务资格,除应符合选项A、B、C、D外,还应当符合下列条件:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;具有满足业务需要的技术系统;中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QOYlKKKQ
相关试题推荐
负荷试运行前必须具备的条件有()。
变配电工程安装完成后,通电时运行的基本条件有()。
特种设备的制造安装、改造单位应具备的条件是()。
从事压力容器安装的单位,至少取得包括()许可资格中的一种,方能允许从事压力容器安
建设单位接受施工单位对分部工程报验申请后应组织()等单位有关项目负责人进行验收。
工业金属管道安装前施工的现场和开工条件表述准确的是()。
分部工程质量验收应在各分项工程验收合格的基础上,由施工单位向()提出报验申请。
( )是保证机械设备正常运转的必要条件。
某机电安装公司,通过竞标承担了某炼油厂扩建工程的总承包资格。与建设单位签订的总承
某一段长距离输气管线,所经过地段的地形比较复杂,地质条件较差,建设任务又十分紧,
随机试题
下列团体中,属于《社会团体登记管理条例》规定登记范围的是()。 A.中国科学
用产品数量或工作量表示的劳动定额,称作()。
高中生物《体液免疫》主要教学过程及板书设计 教学过程 (一)课题导入 首先提问:我们的身体无时无刻不被病原体所包围,但是多数情况下我们并未感到不适,这是为
商业银行仅提供人民币个人住房贷款,不提供外币个人住房贷款。()
把下面的六个图形分为两类,使每一类图形都有各自的共同特征或规律,分类正确的一项是
共用题干 WhyIndiaNeedsItsDyingVultures
A
印象管理是指我们有意地控制和管理别人对自己形成印象的过程,也叫做()A.印象整饰B.印象形成C.印象提升D.印象控制
对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户,经()批准,可以申请司法机关予以冻结。A.银行业监督管理机构负责人B.地方政府
幼儿园教师蔡某和李某领着26位幼儿园的小朋友出去踏青,行进途中,一位小朋友不小心掉进了路旁的一个粪池里,粪便的深度淹没了小朋友的胸部,蔡某和李某都嫌太脏不...