2. 外语考试
  3. 根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。 A、甲上市公

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。 A、甲上市公

shuhaiku2020-05-20  35
问题 根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票B、乙上市公司以发行股份购买资产的方式进行重组C、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让D、有99名股东的新三板挂牌的丁非上市公众公司，拟定向增发股份引入3名风险投资人
选项
答案AB
解析上市公司非公开发行股票需要提交发行申请并核准，因此选项A当选；借壳上市和发行股份购买资产，需要经过中国证监会的并购重组审核委员会审核，因此选项B当选；对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查，因此选项C不需要经过证监会核准；在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，选项D中，公开转让股票的丁公司由于不超过200人，定向增发后依然不超过200人，因此无须核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。
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