首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( )
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( )
tikufree
2019-12-17
44
问题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( )
选项
A.法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理C.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
答案
ACD
解析
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条,证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;(四)具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人;(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统;(六)最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务,并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的,视为符合前款第(四)项规定的条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QS2EKKKQ
相关试题推荐
期货交易的对象是()
《全国土地利用总体规划纲要》提出调整园地布局,引导新建园地向立地条件适宜的()
在货币政策工具中,公开市场业务的直接效用是()
在我国,审定本票出票人资格的机构是()
“预期收益大于投资成本”是企业决定投资的()条件。
“十二五”时期,改善农村生产生活条件的主要措施包括
保险公司能够开展的财产保险业务类型有()
根据国家规定,总体规划草案报请审议批准的机构是()
以经营存款、贷款、办理转账结算为主要业务的金融机构是()
小额贷款公司按照()原则进行经营。
随机试题
关于开放式基金的利润分配,以下说法错误的是()。 ①开放式基金的收益分配每年不
项目融资过程中,投资决策后首先应进行的工作是()。
该塔突出的优点是结构简单、金属耗量小、总价低,主要缺点是操作弹性范围较窄、小孔易
在个人住房贷款业务中,民营背景的担保公司出现的“担保放大倍数”是指( )。
6个月女孩,中度脱水酸中毒,经纠正酸中毒与补液12小时后出现嗜睡,呼吸较前为浅,
正常人的血浆渗透压约为( )。
被动靶向制剂载体包括A.混悬型注射剂B.胃内漂浮片C.脂质体D.前体药物E.磁性制剂
混合不均匀或可溶性成分迁移产生下列问题的原因是A.松片B.黏冲C.片重差异超限D.均匀度不合格E.崩解超限
多光谱扫描仪(MSS)图像空间分辨率约为()。高分辨率可见光扫描仪(HRV)全色波段的分辨率为()。A:79m×79m;10m×10mB:79m×79m:
下列关于信用风险的说法,正确的是()。A:信用风险只存在于银行的表内业务B:对商业银行来说,贷款是唯一的信用风险来源C:信用风险是银行面临的最复杂和最主要的