聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（）。A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以

admin2020-12-24 16

问题聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（）。

选项 A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款

答案D

解析根据《中华人民共和国证券法》第一百九十八条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QUbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（）。A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以

在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5

2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留...

在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.其他金融机构

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。A.国有企业B.私营企业C.国有控股公司D.上市公司

下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需

证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位

证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3

证券经纪业务包括（）。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务A.

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理

商业银行应从发展战略的角度明确创新业务的的基本特征和预期的成本收益，确保新业务符

下列关于《物业管理条例》颁布后，制定的全国性政策法规的表述正确的是()。

Sheachievedsuccesswithdiligence.

与气机升降调节关系密切的是（　　） A.心与肺 B.心与肾 C.脾与肝

女，28岁。在心理咨询中谈到所交的两个男朋友她都很喜欢，不知道该与哪个继续相处

下列关于建筑火灾蔓延传热基础的叙述中，错误的是()。A.导热率大的材料利于火势蔓延B.工程上常把具有相对位移的流体与所接触的固体表面之间的热传递过程称为热传导

由全国人民代表大会及其常务委员会通过，国家主席签署主席令予以公布的规范工程建设活动的文件属于()A.法律B.行政法规C.国家规范D.部门规章

在当事人约定了保证，但对于保证方式没有约定或约定不明确的情况下，该项保证应当认定为（）A.一般保证B.附生效条件的保证C.连带责任保证D.保证无效

下列关于开关的说法正确的是（）。A.电容式接近开关只能检测导体误动作B.行程开关可限制机械运动的位置，具有连锁保护作用C.转换开关在使时，需要在设备不运转状

意外伤害险保险责任的必要构成条件有()。A.被保险人在保险期限内遭受意外伤害B.被保险人在责任期限内死亡或残疾C.被保险人在保险期限内死亡或残疾

聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（ ）。A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以

在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5

2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留...

在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.其他金融机构

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。A.国有企业B.私营企业C.国有控股公司D.上市公司

下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需

证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位

证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3

证券经纪业务包括（）。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务A.

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理

商业银行应从发展战略的角度明确创新业务的的基本特征和预期的成本收益，确保新业务符

下列关于《物业管理条例》颁布后，制定的全国性政策法规的表述正确的是()。

Sheachievedsuccesswithdiligence.

与气机升降调节关系密切的是（ ） A.心与肺 B.心与肾 C.脾与肝

女，28岁。在心理咨询中谈到所交的两个男朋友她都很喜欢，不知道该与哪个继续相处

下列关于建筑火灾蔓延传热基础的叙述中，错误的是()。A.导热率大的材料利于火势蔓延B.工程上常把具有相对位移的流体与所接触的固体表面之间的热传递过程称为热传导

由全国人民代表大会及其常务委员会通过，国家主席签署主席令予以公布的规范工程建设活动的文件属于()A.法律B.行政法规C.国家规范D.部门规章

在当事人约定了保证，但对于保证方式没有约定或约定不明确的情况下，该项保证应当认定为（）A.一般保证B.附生效条件的保证C.连带责任保证D.保证无效

下列关于开关的说法正确的是（）。A.电容式接近开关只能检测导体误动作B.行程开关可限制机械运动的位置，具有连锁保护作用C.转换开关在使时，需要在设备不运转状

意外伤害险保险责任的必要构成条件有()。A.被保险人在保险期限内遭受意外伤害B.被保险人在责任期限内死亡或残疾C.被保险人在保险期限内死亡或残疾

聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（）。A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以

与气机升降调节关系密切的是（　　） A.心与肺 B.心与肾 C.脾与肝