聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（）。A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以

admin2020-12-24 41

问题聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（）。

选项 A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款

答案D

解析根据《中华人民共和国证券法》第一百九十八条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

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下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需

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证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3

证券经纪业务包括（）。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务A.

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理

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大肠腺与小肠腺相比（　　）。 A．无潘氏细胞 B．杯状细胞多

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设计可摘局部义齿时，若缺失牙间隙的近远中径或龈距较短，最好选用()

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氯霉素所致的骨髓抑制属于A.毒性反应B.继发反应C.药物变态反应D.过度作用E.副作用

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