根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风...

admin2020-12-24 59

问题根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )

选项

答案错

解析内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QYF0KKKQ

相关试题推荐

下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（）。A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近
基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.20
基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会
根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况D.风险管理制度是否涵盖
（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基...
以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核B.基金管理人应当确保基金销售宣传
下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范

随机试题

县级以上()根据需要，为具有预防未成年人犯罪法规定的严重不良行为的适龄少年设置专
肠梗阻的四大典型临床表现是（　　）。 A、腹痛、腹胀、呕吐、停止排便排气 B
2014年全国社会物流总额213.5万亿元，同比增长7.9%，比上年回落1.6个
()，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。 A.2008年
在现代法律实践中，当法的价值发生冲突时，通常采取哪些原则？ A.价值排序原则
一般认为圆锥型套筒冠义齿各固位体之间产生的固位力和最佳的范围是()A.大于3kgB.1.5～2.0kgC.2～3kgD.1.0～1.5kgE
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定规律性：
关于汤剂服用量说法错误的是A:成人服用量一般每次约300ml，每日2～3次B:儿童服用量一般每次75ml，每日2次C:小儿服药，宜浓缩体积D:对病情危重者
王某、于某、李某和赵某共同开办了一家房地产经纪公司B公司，王某和于某是房地产经纪人，而李某和赵某是房地产经纪人协理。某日，客户吴某委托B公司代理出租或销售...
家庭社会工作与家庭治疗的区别主要包括()。A:起源不同B:服务领域不同C:关注焦点不同D:工作理念不同E:专业关系不同

根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风...

下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（）。A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.20

基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会

根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况D.风险管理制度是否涵盖

（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基...

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核B.基金管理人应当确保基金销售宣传

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范

县级以上()根据需要，为具有预防未成年人犯罪法规定的严重不良行为的适龄少年设置专

肠梗阻的四大典型临床表现是（ ）。 A、腹痛、腹胀、呕吐、停止排便排气 B

2014年全国社会物流总额213.5万亿元，同比增长7.9%，比上年回落1.6个

()，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。 A.2008年

在现代法律实践中，当法的价值发生冲突时，通常采取哪些原则？ A.价值排序原则

一般认为圆锥型套筒冠义齿各固位体之间产生的固位力和最佳的范围是()A.大于3kgB.1.5～2.0kgC.2～3kgD.1.0～1.5kgE

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定规律性：

关于汤剂服用量说法错误的是A:成人服用量一般每次约300ml，每日2～3次B:儿童服用量一般每次75ml，每日2次C:小儿服药，宜浓缩体积D:对病情危重者

王某、于某、李某和赵某共同开办了一家房地产经纪公司B公司，王某和于某是房地产经纪人，而李某和赵某是房地产经纪人协理。某日，客户吴某委托B公司代理出租或销售...

家庭社会工作与家庭治疗的区别主要包括()。A:起源不同B:服务领域不同C:关注焦点不同D:工作理念不同E:专业关系不同

肠梗阻的四大典型临床表现是（　　）。 A、腹痛、腹胀、呕吐、停止排便排气 B