合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的（）原则。A.独立性原则 B.客观性原

admin2020-12-24 33

问题合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的（）原则。

选项 A.独立性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.专业性原则

答案D

解析合规管理的专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Qdo0KKKQ

相关试题推荐

基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（）。A.对基金募集申请材料进行齐备性审查B.对基金募集申请材料进行合规性检查C.办理基金备案D.对投资组
基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力
基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部
根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部
负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门
（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
下列对执行交易指令描述正确的是（）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...
投资决策委员会一般由（）组成。 Ⅰ、基金管理公司的总经理 Ⅱ、分管投资的副总经理 Ⅲ、投资总监 Ⅳ、研究部经理 Ⅴ、基金经理A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
在我国，机构投资者主要包括（）。 Ⅰ、私募基金公司 Ⅱ、保险公司 Ⅲ、公募基金公司 Ⅳ、证券公司 Ⅴ、财务公司A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
投资组合管理步骤中，规划的主要内容有（）。 Ⅰ确定并量化投资者的投资目标和投资限制 Ⅱ制定投资政策说明书 Ⅲ投资组合优化 Ⅳ形成资本市场预...

随机试题

初级卫生保健的内容不包括() A．预防疾病 B．促进健康 C．预测疾病
由于某焦化厂工业废水事故性排放污染了水源地，经过水厂常规消毒处理后其饮水中具有不
一般现浇楼盖及框架结构的拆模顺序是（　　）。
施工企业质量体系认证的目的是确认企业（）。A.在建工程质量的水平B.竣工工程质量的水平C.提高工程质量的能力D.保证工程质量的能力
班主任以教育目的为指导思想，以“学生守则”为基本依据，对学生一个学期内在学习、劳动，生活、品行等方面进行小结与评价。这项工作是（）。A.建立学生档案B.班主
在幼儿园里，建立良好师生关系的基本条件是（　　）。A.真诚，同理心，深切的了解B.真诚，接纳与信任，同理心C.真诚，接纳与信任，深切的了解D.同理心，接纳
由于写字楼主流客户群的购买用途为企业办公场地使用，因此企业经营状况直接影响企业主或企业购置物业的面积需求与资金实力，体现的是写字楼项目代理销售的（　　）。A、
隧道的主体建筑物包括()。A.洞身衬砌和照明设施B.洞身衬砌和排水设施C.洞身衬砌和洞门D.洞身衬砌和安全设施
下列关于财务会计报告作用的说法，正确的有()。A:能够提供有助于投资者、债权人进行合理决策的信息B:能够提供管理当局受托经管责任的履行情况的信息C:能够为外
某企业编制“直接材料预算”，预计第4季度期初应付账款为10000元，年末应付账款8160元；第4季度期初直接材料存量500千克，该季度生产需用量3500千...

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的（ ）原则。A.独立性原则 B.客观性原

基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（）。A.对基金募集申请材料进行齐备性审查B.对基金募集申请材料进行合规性检查C.办理基金备案D.对投资组

基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力

基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部

根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部

负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门

（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会

下列对执行交易指令描述正确的是（）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...

投资决策委员会一般由（）组成。 Ⅰ、基金管理公司的总经理 Ⅱ、分管投资的副总经理 Ⅲ、投资总监 Ⅳ、研究部经理 Ⅴ、基金经理A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB

在我国，机构投资者主要包括（）。 Ⅰ、私募基金公司 Ⅱ、保险公司 Ⅲ、公募基金公司 Ⅳ、证券公司 Ⅴ、财务公司A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

投资组合管理步骤中，规划的主要内容有（）。 Ⅰ确定并量化投资者的投资目标和投资限制 Ⅱ制定投资政策说明书 Ⅲ投资组合优化 Ⅳ形成资本市场预...

初级卫生保健的内容不包括() A．预防疾病 B．促进健康 C．预测疾病

由于某焦化厂工业废水事故性排放污染了水源地，经过水厂常规消毒处理后其饮水中具有不

一般现浇楼盖及框架结构的拆模顺序是（ ）。

施工企业质量体系认证的目的是确认企业（）。A.在建工程质量的水平B.竣工工程质量的水平C.提高工程质量的能力D.保证工程质量的能力

班主任以教育目的为指导思想，以“学生守则”为基本依据，对学生一个学期内在学习、劳动，生活、品行等方面进行小结与评价。这项工作是（）。A.建立学生档案B.班主

在幼儿园里，建立良好师生关系的基本条件是（ ）。A.真诚，同理心，深切的了解B.真诚，接纳与信任，同理心C.真诚，接纳与信任，深切的了解D.同理心，接纳

由于写字楼主流客户群的购买用途为企业办公场地使用，因此企业经营状况直接影响企业主或企业购置物业的面积需求与资金实力，体现的是写字楼项目代理销售的（ ）。A、

隧道的主体建筑物包括()。A.洞身衬砌和照明设施B.洞身衬砌和排水设施C.洞身衬砌和洞门D.洞身衬砌和安全设施

下列关于财务会计报告作用的说法，正确的有()。A:能够提供有助于投资者、债权人进行合理决策的信息B:能够提供管理当局受托经管责任的履行情况的信息C:能够为外

某企业编制“直接材料预算”，预计第4季度期初应付账款为10000元，年末应付账款8160元；第4季度期初直接材料存量500千克，该季度生产需用量3500千...

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的（）原则。A.独立性原则 B.客观性原

一般现浇楼盖及框架结构的拆模顺序是（　　）。

在幼儿园里，建立良好师生关系的基本条件是（　　）。A.真诚，同理心，深切的了解B.真诚，接纳与信任，同理心C.真诚，接纳与信任，深切的了解D.同理心，接纳

由于写字楼主流客户群的购买用途为企业办公场地使用，因此企业经营状况直接影响企业主或企业购置物业的面积需求与资金实力，体现的是写字楼项目代理销售的（　　）。A、