首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,这体现了合规管理的( )原则。A.独立性原则 B.客观性原
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,这体现了合规管理的( )原则。A.独立性原则 B.客观性原
admin
2020-12-24
73
问题
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,这体现了合规管理的( )原则。
选项
A.独立性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.专业性原则
答案
D
解析
合规管理的专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Qdo0KKKQ
相关试题推荐
基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。A.对基金募集申请材料进行齐备性审查B.对基金募集申请材料进行合规性检查C.办理基金备案D.对投资组
基金管理公司的核心竞争力体现在()。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力
基金公司的()是为基金投资运作提供支持,主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部
根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部
负责制定投资组合具体方案的是()。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门
()是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
下列对执行交易指令描述正确的是()。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性...
投资决策委员会一般由()组成。 Ⅰ、基金管理公司的总经理 Ⅱ、分管投资的副总经理 Ⅲ、投资总监 Ⅳ、研究部经理 Ⅴ、基金经理A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
在我国,机构投资者主要包括()。 Ⅰ、私募基金公司 Ⅱ、保险公司 Ⅲ、公募基金公司 Ⅳ、证券公司 Ⅴ、财务公司A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
投资组合管理步骤中,规划的主要内容有()。 Ⅰ确定并量化投资者的投资目标和投资限制 Ⅱ制定投资政策说明书 Ⅲ投资组合优化 Ⅳ形成资本市场预...
随机试题
(84-86题共用备选答案) A.无效性红细胞生成 B.破碎红细胞增多 C
行为疗法对下列哪种强迫症状有效 A、强迫性回忆 B、强迫性穷思竭虑 C
隔离开关绝缘子断裂,保护动作跳闸处理原则正确的是(____)
2009年9月,国务院常务会议在审议《崛起规划》时提出,争取到2015年中部地区
下列关于保险公司资金运动的特点表述中,正确的有()。 A.保险产品定价有一定
依评价主体的不同。医德评价可分为两种,它们是A.病人评价和家属评价B.外在评价和自我评价C.社会评价和内在评价D.院长评价和同事评价E.社会评价和自我评
知识点:中毒抢救 下列物品中毒抢救时,禁忌洗胃的是BA.有机磷农药B.浓硫酸C.杀鼠剂D.安眠药E.阿托品
某施工企业在施工期间,施工现场的专职安全管理人员发现脚手架的防护栏松动,多次向项目负责人汇报,项目负责人却置若罔闻。最终导致2名工人死亡,2名重伤。该...
关于纳税义务,下列哪一说法是错误的?()A.纳税是无偿的,国家单方面向纳税人征收,无需返还B.合理的纳税可以调节个人收入的分配水平,在一定程度上缓解分配不公
以下关于评估行政管理部门的表述中,错误的是()。A.评估行政管理部门是指负责各个评估领域业务管理的政府主管部门B.就财政部管理的资产评估行业来说,行政监管部门