首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司 Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的...
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司 Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的...
admin
2020-12-24
31
问题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司
Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 (4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QeK0KKKQ
相关试题推荐
作为中医药专家学术经验和技术专长继承工作的继承人应当具备的学历条件是A:硕士B:大学本科C:大学专科D:高中毕业E:无要求
负责传染病疫情信息公布的机构是A:人大常委会B:国务院C:国务院卫生行政部门D:地方政府E:中国疾病预防控制中心
取得执业资格后经注册取得A:执业证书B:执业资格C:执业准入D:执业条件E:执业许可
下列关于霍乱患者静脉补液的说法,不正确的是A:早期,快速,足量B:先盐后糖C:及时补碱D:积极补钾E:先快后慢
关于支原体肺炎下列说法错误的是A:支原体肺炎占各种原因引起肺炎的20%B:肺炎支原体介于细菌和病毒之间C:主要通过呼吸道传播D:支原体肺炎以儿童及青年人居
临床上确诊心脏骤停的条件是A:心电示波呈直线B:呼吸消失C:大小便失禁D:意识突然丧失E:深度昏迷
关于热型的说法错误的是A:伤寒常为稽留热B:弛张热是指体温在39℃以上,一天内波动不超过2℃C:间歇热是发热期和无热期交替出现D:肺结核常为不规则热E:
下列关于添加辅食原则的说法中,不正确的是A:由少到多B:由稀到稠C:由稠到稀D:由细到粗E:品种渐增
桂枝汤中关于炙甘草的作用说法错误的是A:炙甘草益气和中B:炙甘草合桂枝辛甘化阳C:炙甘草合芍药酸甘化阴D:炙甘草调和诸药E:炙甘草合生姜,升腾脾胃生发之
体质强弱的前提条件是A:年龄因素B:先天禀赋C:性别差异D:地理环境E:饮食习惯
随机试题
连续流动式全自动分析仪特点是 A.隔离连续分析 B.模仿手工操作分析 C.
按照隧道施工爆破作业安全技术要求,当发现有“盲炮”时,必须由( )按规定处理。
贺某,女,54岁。缘于暴怒,突然昏倒,不省人事,牙关紧闭,面赤唇紫,舌黯红,脉弦
甲公司是某市政府毛毯采购过程中确定的产品供应商,其在参加政府采购活动时,应当具备
WHO于1981年提出了到2000年全球应达到的全球性卫生发展具体目标,不包括(
2016年,我国平均气温10.36℃,较常年平均气温偏高0.81℃,为1951年
关于脑电图的叙述,错误的是
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
患者,男性,21岁,因突发剑突下钻顶样剧烈疼痛而入院,自诉疼痛呈间歇性,发作时疼痛剧烈,但可突然自行缓解,缓解后无任何症状。 1.该患者的临床表现符合...
某油田2012年8月销售原油5万吨,开具增值税专用发票取得的销售额为3万元,增值税额5100元,该油田8月应缴纳的资源税为()元(适用税率为8%)。A:1992