制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A. 投资合规性风

admin2020-12-24 45

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

选项 A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险

答案D

解析题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Qqo0KKKQ

相关试题推荐

根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税
个股的选择与权重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限结构C.投资期限D.投资比例
封闭式基金的利润分配方式是（）。A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资
不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资
贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于...
UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%
J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A、时间/收益率B、收益率/时间C、时间/风险D、风险/时间
（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险
（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。
（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A、经纪人B、中介商C、投资咨询人D、投资管理者

随机试题

（22-24题共用题干）中年女性，关节痛3个月，发热，泡沫尿，纳差，双手、双
当牙齿轻度脱矿时以下哪种结构较明显 A、牙面平行线 B、芮氏线 C、生长线
下列关于国内期货保证金存管银行的表述，正确的有（）
厂房内的丙类液体中间储罐应设置在单独房间内，每个单独房间内储罐的容积不应大于（
公路桥梁技术状况评定采用分层综合评定与5类桥梁单项控制指标相结合的方法。（）
（　　）是指妇女在社会生活中，就其社会承认的角色而确定的需要，尽管这种需求是由于
柱下方形基础采用C15素混凝土建造，柱脚截面尺寸为0.6m×0.6m，基础高度0
清朝秋审的结果包括（　　）。 A.情实 B.缓决 C.留养承祀 D.可衿
实现“十四五”的12个方面具体举措?
A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流...

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（ ）的主要管理措施。A. 投资合规性风

根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税

个股的选择与权重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限结构C.投资期限D.投资比例

封闭式基金的利润分配方式是（）。A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资

贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于...

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A、时间/收益率B、收益率/时间C、时间/风险D、风险/时间

（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险

（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。

（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A、经纪人B、中介商C、投资咨询人D、投资管理者

（22-24题共用题干） 中年女性，关节痛3个月，发热，泡沫尿，纳差，双手、双

当牙齿轻度脱矿时以下哪种结构较明显 A、牙面平行线 B、芮氏线 C、生长线

下列关于国内期货保证金存管银行的表述，正确的有（）

厂房内的丙类液体中间储罐应设置在单独房间内，每个单独房间内储罐的容积不应大于（

公路桥梁技术状况评定采用分层综合评定与5类桥梁单项控制指标相结合的方法。（）

（ ）是指妇女在社会生活中，就其社会承认的角色而确定的需要，尽管这种需求是由于

柱下方形基础采用C15素混凝土建造，柱脚截面尺寸为0.6m×0.6m，基础高度0

清朝秋审的结果包括（ ）。 A.情实 B.缓决 C.留养承祀 D.可衿

实现“十四五”的12个方面具体举措?

A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流...

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A. 投资合规性风

（22-24题共用题干）中年女性，关节痛3个月，发热，泡沫尿，纳差，双手、双

（　　）是指妇女在社会生活中，就其社会承认的角色而确定的需要，尽管这种需求是由于

清朝秋审的结果包括（　　）。 A.情实 B.缓决 C.留养承祀 D.可衿