制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A. 投资合规性风

admin2020-12-24 21

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

选项 A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险

答案D

解析题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Qqo0KKKQ

相关试题推荐

根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税
个股的选择与权重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限结构C.投资期限D.投资比例
封闭式基金的利润分配方式是（）。A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资
不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资
贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于...
UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%
J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A、时间/收益率B、收益率/时间C、时间/风险D、风险/时间
（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险
（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。
（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A、经纪人B、中介商C、投资咨询人D、投资管理者

随机试题

血清中含量最高的Ig是()。 A．IgE B．IgM C．IgA D．I
女性，33岁，胸部外伤致左侧第4～6肋骨骨折，出现呼吸极度困难、发绀。体格检查：
保税区进出境货物备案清单适用于（）。
下列对酒剂与酊剂的叙述正确的为
扩张型货币政策措施包括（）。
某银行业从业人员在得知一位重要客户的女儿就读于音乐学院后，便赞助其女儿出国参加
桥梁建筑高度是指（）。A.桥面（或轨顶）标高与设计洪水位之高差B.桥面（或轨顶）标高与通航净空顶部之高差C.桥跨结构最下缘与设计洪水位之高差D.桥面（或
某酒厂2018年6月份生产一种新型粮食白酒，对外赞助0.2吨，已知该种白酒无同类产品出厂价，生产成本每吨35000元，成本利润率为10%，粮食白酒定额税率...
下列关于企业生产产量对其他要素的影响说法正确的是()。A.产量越大,品种越少B.产量越大,专业化程度越低C.产量越大,稳定性越差D.产量越大,重复
两个以上依法享有行政处罚权的实施机关对同一行政违法案件都有管辖权，在案件管辖上发生争议，双方又协商不成；根据行政处罚法律制度的规定，下列处理中，正确的是(...

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（ ）的主要管理措施。A. 投资合规性风

根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税

个股的选择与权重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限结构C.投资期限D.投资比例

封闭式基金的利润分配方式是（）。A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资

贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于...

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A、时间/收益率B、收益率/时间C、时间/风险D、风险/时间

（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险

（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。

（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A、经纪人B、中介商C、投资咨询人D、投资管理者

血清中含量最高的Ig是()。 A．IgE B．IgM C．IgA D．I

女性，33岁，胸部外伤致左侧第4～6肋骨骨折，出现呼吸极度困难、发绀。体格检查：

保税区进出境货物备案清单适用于（）。

下列对酒剂与酊剂的叙述正确的为

扩张型货币政策措施包括（）。

某银行业从业人员在得知一位重要客户的女儿就读于音乐学院后，便赞助其女儿出国参加

桥梁建筑高度是指（）。A.桥面（或轨顶）标高与设计洪水位之高差B.桥面（或轨顶）标高与通航净空顶部之高差C.桥跨结构最下缘与设计洪水位之高差D.桥面（或

某酒厂2018年6月份生产一种新型粮食白酒，对外赞助0.2吨，已知该种白酒无同类产品出厂价，生产成本每吨35000元，成本利润率为10%，粮食白酒定额税率...

下列关于企业生产产量对其他要素的影响说法正确的是()。A.产量越大,品种越少B.产量越大,专业化程度越低C.产量越大,稳定性越差D.产量越大,重复

两个以上依法享有行政处罚权的实施机关对同一行政违法案件都有管辖权，在案件管辖上发生争议，双方又协商不成；根据行政处罚法律制度的规定，下列处理中，正确的是(...

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A. 投资合规性风