制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A. 投资合规性风

admin2020-12-24 67

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

选项 A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险

答案D

解析题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Qqo0KKKQ

相关试题推荐

根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税
个股的选择与权重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限结构C.投资期限D.投资比例
封闭式基金的利润分配方式是（）。A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资
不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资
贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于...
UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%
J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A、时间/收益率B、收益率/时间C、时间/风险D、风险/时间
（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险
（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。
（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A、经纪人B、中介商C、投资咨询人D、投资管理者

随机试题

9.某员工因工作出了点小差错，被主管劈头盖脸训斥一通。假如你就是这名员工你会（
在城市公共交通车辆运行方式中，小公共汽车“招手停”属于（　）。
教学反思的主要方法有哪些?
关于脱位的特殊表现是
关于财政联邦主义的理解，正确的有()。
下列有关釉质表面处理的描述，不正确的是A.一般采用30%～50%磷酸水溶液预处理釉质B.酸处理后釉质表面的羟基和氨基呈定向排列而使其表面呈极性C.只有涉及釉
共用题干患者男性，35岁。因腿部刺伤后出现全身肌肉强直性收缩，阵发性痉挛，诊断为破伤风。换药时可选择A:生理盐水B:蒸馏水C:3%氯化钠溶液D:3%
某商业零售企业为增值税一般纳税人，属于“营改增”试点地区，2014年12月发生如下业务：（1）采取以旧换新方式销售玉石首饰一批，旧首饰作价78万元，实...
半夏厚朴汤的功用是A.行气降逆，燥湿化痰B.疏肝散结，燥湿化痰C.行气舒肝，温胃散寒D.行气散结，降逆化痰E.行气降逆，宽胸和胃
下列各项成本中，属于约束性固定成本的是（　）。A.科研开发费B.职工培训费C.广告费D.照明费

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（ ）的主要管理措施。A. 投资合规性风

根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税

个股的选择与权重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限结构C.投资期限D.投资比例

封闭式基金的利润分配方式是（）。A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资

贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于...

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A、时间/收益率B、收益率/时间C、时间/风险D、风险/时间

（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险

（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。

（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A、经纪人B、中介商C、投资咨询人D、投资管理者

9.某员工因工作出了点小差错，被主管劈头盖脸训斥一通。假如你就是这名员工你会（

在城市公共交通车辆运行方式中，小公共汽车“招手停”属于（ ）。

教学反思的主要方法有哪些?

关于脱位的特殊表现是

关于财政联邦主义的理解，正确的有()。

下列有关釉质表面处理的描述，不正确的是A.一般采用30%～50%磷酸水溶液预处理釉质B.酸处理后釉质表面的羟基和氨基呈定向排列而使其表面呈极性C.只有涉及釉

共用题干 患者男性，35岁。因腿部刺伤后出现全身肌肉强直性收缩，阵发性痉挛，诊断为破伤风。换药时可选择A:生理盐水B:蒸馏水C:3%氯化钠溶液D:3%

某商业零售企业为增值税一般纳税人，属于“营改增”试点地区，2014年12月发生如下业务： （1）采取以旧换新方式销售玉石首饰一批，旧首饰作价78万元，实...

半夏厚朴汤的功用是A.行气降逆，燥湿化痰B.疏肝散结，燥湿化痰C.行气舒肝，温胃散寒D.行气散结，降逆化痰E.行气降逆，宽胸和胃

下列各项成本中，属于约束性固定成本的是（ ）。A.科研开发费B.职工培训费C.广告费D.照明费

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A. 投资合规性风

在城市公共交通车辆运行方式中，小公共汽车“招手停”属于（　）。

共用题干患者男性，35岁。因腿部刺伤后出现全身肌肉强直性收缩，阵发性痉挛，诊断为破伤风。换药时可选择A:生理盐水B:蒸馏水C:3%氯化钠溶液D:3%

某商业零售企业为增值税一般纳税人，属于“营改增”试点地区，2014年12月发生如下业务：（1）采取以旧换新方式销售玉石首饰一批，旧首饰作价78万元，实...

下列各项成本中，属于约束性固定成本的是（　）。A.科研开发费B.职工培训费C.广告费D.照明费