2. 财务会计
  3. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正

题库总管2019-12-17  29
问题 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化
选项 A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥
答案A
解析证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。 整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：（1）停止批准新业务；（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；（3）限制分配红利；（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。
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