为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管

免费考试题库2019-12-17 78

问题为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

选项 A: 分级管理B: 分类管理C: 分层管理D: 分步管理

答案B

解析根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条的规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

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为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管

如果认为财务报表没有按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制，未能在所有重大方

如上市公司拒绝就明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的事项做出调整，或者

客户效应理论认为，对于低收入者，公司应实施()的股利政策。

下列有关中期财务报告的表述中，符合现行会计制度规定的是()。

2010年1月1日，乙建筑公司与客户签订一项固定造价建造合同，承建一幢办公楼，预

提升公民科学素质是加快经济方式转变的迫切要求，一个国家的核心竞争力和强大后劲取决

商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务。（

商业银行一般产品销售和服务人员通常可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务

在受雇期间．银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。离职后则可以不再

国内理财顾问业务流程主要有：第一步，收集客户信息；第二步，客户财务分析；第三步，

统计调查可分为全面调查和非全面调查，下述调查属于全面调查的是（）。

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[单选题]在意识障碍的情况下出现语词杂拌属于（　　）。

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