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证券投资咨询人员违反()的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万
证券投资咨询人员违反()的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万
昕玥
2019-12-17
36
问题
证券投资咨询人员违反()的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的
选项
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
答案
A
解析
考点:监管部门对证券投资咨询业务的监管措施,第④项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。
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