首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资咨询人员违反()的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万
证券投资咨询人员违反()的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万
昕玥
2019-12-17
62
问题
证券投资咨询人员违反()的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的
选项
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
答案
A
解析
考点:监管部门对证券投资咨询业务的监管措施,第④项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Qur9KKKQ
相关试题推荐
下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。
一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金,主要是为了达到()的目的。
从事()的人员或机构被称为“天使”投资者。
20世纪80年代以来,()的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的
2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债
为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占、挪用等,证券投资基金必须由()保
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员
按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的()(深
ETF上市交易后,其管理人应在()开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购
()中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了
随机试题
总机构与各二级分支机构分摊税款时,总机构分摊比例为()。 A、25% B、5
(74-75题共用题干) 病人女性,28岁,已婚,尿频、尿急、尿痛2天,体温3
()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制
关于第一和第二心音的判定,错误的是 AS1音调较S2低 BS1至S2的距
易炭化物检查法是检查 A.不溶性杂质 B.遇硫酸易炭化的杂质 C.水分及其
下列关于呆账核销及呆账核销制度建立的说法,错误的是()。A.呆账核销是指银行经过央行审核确认后,将无法收回或者长期难以收回的贷款或投资从账面上冲销B.我国的
下列关于信用利差的描述错误的是()。A.给定非政府债券的信用评级,信用利差随着期限的增加而扩大B.信用利差随着经济周期的扩张而扩张C.信用利差的变化本
3岁先天性心脏病患儿,平时无绀,来院就诊。心导管检査:右心房血氧含量较上下腔静脉平均血氧含量髙1.9Vol/dl,胸部X线检査:右房右室增大,肺动脉...
辛伐他汀口腔崩解片 【处方】辛伐他汀10g 微晶纤维素64g 直接压片用乳糖59.4g 甘露醇8g 交联聚维酮12.8g 阿司帕坦1.6g ...
消极风险或者危害的应对策略有()。A、回避B、接受C、转移D、减轻E、不处理