从业人员应履行反洗钱义务，拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易。（　）

admin2020-12-24 66

问题从业人员应履行反洗钱义务，拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易。（　）

选项

答案对

解析从业人员应履行反洗钱义务，拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易。考点银行从业人员行为规范

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QwW0KKKQ

相关试题推荐

票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（）。A.票据正回购市场和票据逆回购市场B.直接交易市场和间接交易市场C.长期票据市场和短期票据
私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A10B30C5D2
证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购、赎回清单和组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（）。A.在当日开市前15分
关于基金的年度报告，以下表述错误的是（）。A.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意，并由董事长签发B.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告C.
关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是()A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净
基金上市交易公告书披露的事项不包括（）A.基金净值表现B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.持有人户数
某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（）A.中国证券登记结算公司B.基金托管机构C.基金销售机构D.证券交易所
基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A、负责基金份额的登记B、基金交易确认C、建立并管理投资人基金份额账户D、投资人开户管理
基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A、基金管理人B、交易所C、基金托管人D、注册登记机构
基金财产可以用于（）。A、从事承担无限责任的投资B、投资上市交易的股票、债券C、承销证券D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

随机试题

藏剧是藏族戏曲剧种，为中国古老的剧种之一，流行于藏族地区，主要是西藏自治区。下列
（99-100题共用备选答案） A．无套囊气管导管 B．右侧或左侧双腔支气管
某患者不慎摔倒，颊部着地，无明显开放性损伤。但伤后出现两侧后牙早接触，前牙开，两
某房地产开发项目的占地面积为8000㎡，土地使用权年期为40年，总建筑面积500
（2013年）袁某认为中川区房产管理局对他的房产信息记载有误，要求更正，该局拒绝
尽管银行监管理论不断发生变化，但银行监管的目标、体制等保持不变。（）
根据统计数据，建立数学模型，计算出分析对象的各项指标及其数值的分析方法是()。
患者女，33岁，G2P1。因阴道大量流血，呈休克状态急诊入院。妇科检查：阴道内有胚胎样组织，宫体6周妊娠大小，两侧附件（-）。首先应补充的病史是A.有无早孕反应
诊断甲亢的首选化验室检查A.FT3、FT4B.TT3、TT4C.TRAbD.甲状腺摄131I率
顾客对企业设计、提供的产品漠不关心，认为可有可无的需求状态属于（）。A、潜伏需求B、过度需求C、无需求D、下降需求

从业人员应履行反洗钱义务，拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易。（ ）

票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（）。A.票据正回购市场和票据逆回购市场B.直接交易市场和间接交易市场C.长期票据市场和短期票据

私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A10B30C5D2

证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购、赎回清单和组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（）。A.在当日开市前15分

关于基金的年度报告，以下表述错误的是（）。A.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意，并由董事长签发B.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告C.

关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是()A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净

基金上市交易公告书披露的事项不包括（）A.基金净值表现B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.持有人户数

某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（）A.中国证券登记结算公司B.基金托管机构C.基金销售机构D.证券交易所

基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A、负责基金份额的登记B、基金交易确认C、建立并管理投资人基金份额账户D、投资人开户管理

基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A、基金管理人B、交易所C、基金托管人D、注册登记机构

基金财产可以用于（）。A、从事承担无限责任的投资B、投资上市交易的股票、债券C、承销证券D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

藏剧是藏族戏曲剧种，为中国古老的剧种之一，流行于藏族地区，主要是西藏自治区。下列

（99-100题共用备选答案） A．无套囊气管导管 B．右侧或左侧双腔支气管

某患者不慎摔倒，颊部着地，无明显开放性损伤。但伤后出现两侧后牙早接触，前牙开，两

某房地产开发项目的占地面积为8000㎡，土地使用权年期为40年，总建筑面积500

（2013年）袁某认为中川区房产管理局对他的房产信息记载有误，要求更正，该局拒绝

尽管银行监管理论不断发生变化，但银行监管的目标、体制等保持不变。（）

根据统计数据，建立数学模型，计算出分析对象的各项指标及其数值的分析方法是()。

患者女，33岁，G2P1。因阴道大量流血，呈休克状态急诊入院。妇科检查：阴道内有胚胎样组织，宫体6周妊娠大小，两侧附件（-）。首先应补充的病史是A.有无早孕反应

诊断甲亢的首选化验室检查A.FT3、FT4B.TT3、TT4C.TRAbD.甲状腺摄131I率

顾客对企业设计、提供的产品漠不关心，认为可有可无的需求状态属于（）。A、潜伏需求B、过度需求C、无需求D、下降需求

从业人员应履行反洗钱义务，拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易。（　）