下列人员中，不属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C.商业银行各级分行

admin2020-12-24 40

问题下列人员中，不属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

选项 A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

答案C

解析证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QyneKKKQ

相关试题推荐

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（）。A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

随机试题

一位高中教师刚走进教室就看见同座位的小王和小张同学打架，你推我拉，互不相让。下列
()是指专门组织的、对一定时点上的国情国力所作的一次性全面调查。
某产妇，产后6天发热40℃，恶露多而混浊，有臭味，子宫复旧不佳，有压痛。下述哪项
人们通过自己的经验形成对某类人或某类事较为固定的看法叫（）。 (A)印象形成
预防慢性阻塞性肺疾病急性发作的措施不包括A.戒烟B.防止感冒C.合理膳食D.适当运动E.冬季停止一切户外活动
下列关于买断式回购，说法正确的是（）。A.回购期间，交易双方可以现金交割B.回购期间，交易双方可以提前赎回C.可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付
患者，男，42岁，腹腔手术后5天，切口疼痛，发热38.5°C，无其他不适症状。主要是因为发生A.外科手术吸收热B.腹部切唱口感染c.盆腔脓肿D.血肿吸收热
马钱子的炮制方法宜选用A.炒焦法B.砂炒法C.土炒法D.麸炒法E.蛤粉炒法
下列应用的技术标准中，标准名称与所属分类对应关系不正确的是（）A:《城市规划基本术语标准》——基础标准B:《城市用地分类与规划建设用地标准》——通用标准C:
法律责任免除的含义要素包括（　）。A、前提是出现法定条件B、法律责任可以部分免除C、法律责任可以全部免除D、人道主义免责E、有效补救免责

下列人员中，不属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C.商业银行各级分行

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ

下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（）。A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

一位高中教师刚走进教室就看见同座位的小王和小张同学打架，你推我拉，互不相让。下列

()是指专门组织的、对一定时点上的国情国力所作的一次性全面调查。

某产妇，产后6天发热40℃，恶露多而混浊，有臭味，子宫复旧不佳，有压痛。下述哪项

人们通过自己的经验形成对某类人或某类事较为固定的看法叫（）。 (A)印象形成

预防慢性阻塞性肺疾病急性发作的措施不包括A.戒烟B.防止感冒C.合理膳食D.适当运动E.冬季停止一切户外活动

下列关于买断式回购，说法正确的是（）。A.回购期间，交易双方可以现金交割B.回购期间，交易双方可以提前赎回C.可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付

患者，男，42岁，腹腔手术后5天，切口疼痛，发热38.5°C，无其他不适症状。主要是因为发生A.外科手术吸收热B.腹部切唱口感染c.盆腔脓肿D.血肿吸收热

马钱子的炮制方法宜选用A.炒焦法B.砂炒法C.土炒法D.麸炒法E.蛤粉炒法

下列应用的技术标准中，标准名称与所属分类对应关系不正确的是（）A:《城市规划基本术语标准》——基础标准B:《城市用地分类与规划建设用地标准》——通用标准C:

法律责任免除的含义要素包括（ ）。A、前提是出现法定条件B、法律责任可以部分免除C、法律责任可以全部免除D、人道主义免责E、有效补救免责

法律责任免除的含义要素包括（　）。A、前提是出现法定条件B、法律责任可以部分免除C、法律责任可以全部免除D、人道主义免责E、有效补救免责