首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,
保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,
Freeti
2019-12-17
46
问题
保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.配偶持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
选项
A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅱ、Ⅲ、ⅣC:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
C
解析
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。Ⅴ项,根据第六十四条规定,保荐代表人出现未完成或者未参加辅导工作的情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。因此,保荐代表人未完成或者未参加辅导工作的,并不要求对其采取证券市场禁入的措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QzJEKKKQ
相关试题推荐
《中国药典》中,穿心莲质量控制成分的结构类型是
《中国药典》要求银杏叶中的萜类内酯不少于
《中国药典》中,前胡质量控制成分的结构类型是()
中国药典中质量控制成分为香豆素类成分的中药是()
《中国药典》中,厚朴质量控制成分的结构类型是
《中国药典》中,五味子质量控制成分的结构类型是
《中国药典》采用高效液相色谱法测定虎杖药材中的
《中国药典》以氧化苦参碱为质量控制成分的中药
《中国药典》规定,黄连的指标成分是
《中国药典》中,苦参的质量控制成分是
随机试题
下列关于个人生命周期各阶段理财活动的说法,正确的有( )。 Ⅰ.探索期要为将
以下哪部著作对正骨手法进行了首次科学总结,详细论述了\"摸接端提推拿按摩\"正骨八法
关于尸检报告书的签发,正确的是 A.不必进行小结和讨论,只需明确死因 B.直
进行质量管理的基本方法是基于PDCA动态循环的工作模式,其中A的含义是()。
在教师队风管理中,因教师职业道德考核不合格的实行一票否决的环节是()
“事情的真相是:三四年后,欧洲对外来粮食和其他大部分来自美国主要产品的需要较诸它目前所能偿付的能力要大得多,因而它必须获得实质上的额外援助,否则。便得面对...
社会上普遍存在着当市场上充斥着大量差(假)产品而不能为消费者识别时,好的产品最终也将退出市场的现象。下列属于这一现象的是()。A.三聚氰胺事件B.民间借贷
男,60岁。间断发热2周,尿黄伴乏力、纳差1周,症状逐渐加重,出现恶心、呕吐,既往体健,无肝病史,病前无饮酒、服药史,病前3周曾去外地旅游。査体:神志清楚...
根据《建设工程质量管理条例》的规定,未经( )签字,建设单位不拨付工程款,不进行竣工验收.A.总监理工程师B.咨询工程师C.项目经理D.项目业主
根据生产与存货业务循环内部控制的要求,负责存货永续盘存记录的部门应当是:A:验收部门B:生产部门C:财务部门D:采购部门