首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( ) Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( ) Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾
Freeti
2019-12-17
38
问题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
A
解析
投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面:⑴证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QzPsKKKQ
相关试题推荐
护理义务论分为行为义务论和()。
护士以下行为中违反了法律法规的职业要求的是()。
下列经济行为中,属于以产权变动为评估目的的经济行为是( )。
某水闸工程施工招标投标及合同管理过程中,发生如下事件: 事件1:该工程可行性研
下列不属于项目法人分包管理职责的是()。
下列不属于承包单位分包管理职责的是()。
根据水利部《水利工程施工转包违法分包等违法行为认定管理暂行办法》(水建管[201
根据《水利建设工程施工分包管理规定》(水建管[2005]304号),分包合同必须
根据水利工程施工项目招标投标管理规定,评标方法可采用()。
项目法人质量管理的主要内容有()。
随机试题
下列选项中,属于感觉后像的现象有()。 A.入芝兰之室久而不闻其香 B.电
★★—涉香港仲裁在北京国际贸易仲裁委员会进行了裁决。关于该裁决的执行问题,依19
A双端固定桥B半固定桥C单端固定桥D复合固定桥E种植固定桥
()等策略的制定可以促进工作绩效的改进与提高。A:全面激励B:组织变革C:正向激励D:人事调整E:负向激励
患者,男性,67岁,因肝硬化腹水入院,血压200/100mmHg。 1.根据患者的病情,应给予()。A.高热量饮食B.高蛋白饮食C.低盐饮食D.低
同车道行驶的车辆前方遇到下列哪种车辆不得超车?A、超载大型货车B、执行任务的消防车C、大型客车D、中型客车
下列“之交”典故与其人物,对应不正确的是:A.知音之交———俞伯牙和钟子期?B.管鲍之交———管仲和鲍叔牙?C.忘年之交———廉颇和蔺相如?D.生死之交—
踏步面层应()。A.踏步面层应防滑处理,齿角应整齐,防滑条应顺直、牢固B.踏步面层应超出立板50mm,并磨成半圆弧型,达到美观的效果C.踏步面层与地漏、管道
甲公司将其生产的白酒独创性地取名为“逍遥乐”,并在该酒的包装、装潢和广告中突出宣传酒名,致“逍遥乐”被消费者熟知,声誉良好。乙公司知道甲公司没有注册“逍遥...
下列各项中,属于账证核对的有( )。A.日记账与收款凭证、付款凭证相核对B.总账与记账凭证相核对C.明细账与记账凭证或原始凭证相核对D.总分类账与明细分