首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有()。A.责令限期整改 B.监管谈话 C.罚款 D.责令更换有
期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有()。A.责令限期整改 B.监管谈话 C.罚款 D.责令更换有
admin
2020-12-24
45
问题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有()。
选项
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.罚款
D.责令更换有关责任人员
答案
ABD
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条规定,期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改,同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/R2NQKKKQ
相关试题推荐
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
随机试题
下列哪种疾病不属于慢性非传染性疾病() A.血脂紊乱 B.高血压 C.肥胖
小华认为法律或道德是一种社会契约,根据柯尔伯格的道德发展理论,小华的道德判断属于
下列不属于金融衍生品按照交易方式划分的是()。
一国中央银行的干预目标是平滑日常的波动,它们偶尔进入市场,但不会尝试干预货币的基
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是()。 A.违法违规开展资产管理业
可用于制备脂质体A.羟丙基甲基纤维素B.单硬脂酸甘油酯C.大豆磷脂D.无毒聚氯乙烯E.乙基纤维素
罢工、战争等引起社会动荡而造成财产损失和损害以及伤亡的风险属于工程建设项目风险中的()风险。A:政治B:技术C:社会D:组织
对于防范现浇混凝土工程的施工安全隐患方法,下列做法正确的有()。A.采用新技术、新工艺、新设备B.对施工机具进行有序监管C.投入必要的资源对施工机具进行保养
原始存款是派生存款创造的基础,而派生存款是信用扩张的条件。( )
甲公司属于增值税一般纳税人,适用的增值税税率是13%,2019年9月发生了如下经济业务: (1)1日,向乙公司购入原材料一批,增值税专用发票上注明的价款...