下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．Ⅱ B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D、Ⅰ

admin2020-12-24 38

问题下列属于合规管理的基本原则的是（）。
Ⅰ.独立性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则
Ⅳ.协调性原则

选项 A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析合规管理的基本原则包括：(1)独立性原则。(2)客观性原则。(3)公正性原则。(4)专业性原则。(5)协调性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/R2o0KKKQ

相关试题推荐

国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资...
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是()。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债
对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资人D、基金监管人
（）是最大的对冲基金管理公司。A、麦格理集团B、世邦魏理仕全球投资集团C、贝莱德D、布里奇沃特投资公司
（）是最大的大宗商品管理公司A、贝莱德B、高盛公司C、麦格理集团D、世邦魏里仕全球投资集团
下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.
下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险
某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提...
基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货
国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A、3个月B、6个月C、9

随机试题

本案的被告应当是()。根据乡党委的指示，某乡政府为维护本区社会稳定组建了社
下列房地产投资风险中，房地产开发企业可以控制的是（　）。 A、收益现金流风险
下列关于员工激励的说法，不正确的是（　　）。 A.任何一种激励方法都不是万能的
关于水溶性维生素与脂溶性维生素的正确描述是 A、前者比后者易储存于体内 B
甲公司以总承包方式承揽了乙公司的大型工程施工项目，根据您承包合同约定，将外墙装饰
新生儿牙龈上出现的白色斑点斑块是
Adams一Strokes综合征
某企业原采用甲工艺生产某种产品，现采用新技术乙工艺生产，不仅达到甲工艺相同的质量，而且成本降低了15%。根据价值工程原理，该企业提高产品价值的途径是： ...
关于仲裁协议的作用，下列说法正确的有()。A:约束合同当事人B:使仲裁机构取得了对该案的管辖权C:约束仲裁机构D:约束人民法院E:快速解决争端
新建项目进行安全验收评价时,评价机构首先需要依据建设项目前期技术文件要求，对安全生产保障实施情况和相关对策措施的落实情况进行评价。建设项目前期技术文件主要...

下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．Ⅱ B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D、Ⅰ

国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资...

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是()。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资人D、基金监管人

（）是最大的对冲基金管理公司。A、麦格理集团B、世邦魏理仕全球投资集团C、贝莱德D、布里奇沃特投资公司

（）是最大的大宗商品管理公司A、贝莱德B、高盛公司C、麦格理集团D、世邦魏里仕全球投资集团

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.

下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险

某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提...

基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货

国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A、3个月B、6个月C、9

本案的被告应当是()。根据乡党委的指示，某乡政府为维护本区社会稳定组建了社

下列房地产投资风险中，房地产开发企业可以控制的是（ ）。 A、收益现金流风险

下列关于员工激励的说法，不正确的是（ ）。 A.任何一种激励方法都不是万能的

关于水溶性维生素与脂溶性维生素的正确描述是 A、前者比后者易储存于体内 B

甲公司以总承包方式承揽了乙公司的大型工程施工项目，根据您承包合同约定，将外墙装饰

新生儿牙龈上出现的白色斑点斑块是

Adams一Strokes综合征

某企业原采用甲工艺生产某种产品，现采用新技术乙工艺生产，不仅达到甲工艺相同的质量，而且成本降低了15%。根据价值工程原理，该企业提高产品价值的途径是： ...

关于仲裁协议的作用，下列说法正确的有()。A:约束合同当事人B:使仲裁机构取得了对该案的管辖权C:约束仲裁机构D:约束人民法院E:快速解决争端

新建项目进行安全验收评价时,评价机构首先需要依据建设项目前期技术文件要求，对安全生产保障实施情况和相关对策措施的落实情况进行评价。建设项目前期技术文件主要...

下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．Ⅱ B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D、Ⅰ

下列房地产投资风险中，房地产开发企业可以控制的是（　）。 A、收益现金流风险

下列关于员工激励的说法，不正确的是（　　）。 A.任何一种激励方法都不是万能的