下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．Ⅱ B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D、Ⅰ

admin2020-12-24 22

问题下列属于合规管理的基本原则的是（）。
Ⅰ.独立性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则
Ⅳ.协调性原则

选项 A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析合规管理的基本原则包括：(1)独立性原则。(2)客观性原则。(3)公正性原则。(4)专业性原则。(5)协调性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/R2o0KKKQ

相关试题推荐

国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资...
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是()。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债
对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资人D、基金监管人
（）是最大的对冲基金管理公司。A、麦格理集团B、世邦魏理仕全球投资集团C、贝莱德D、布里奇沃特投资公司
（）是最大的大宗商品管理公司A、贝莱德B、高盛公司C、麦格理集团D、世邦魏里仕全球投资集团
下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.
下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险
某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提...
基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货
国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A、3个月B、6个月C、9

随机试题

Suprenumerarytooth最常见于 A．磨牙区 B．前磨牙区 C
当预期通货膨胀率提高时，债权人会要求()贷款利率。 A．降低 B．提高
下列有关债务资本成本的说法，不正确的是（）。
更换熔断器前应检查电压互感器()无异常。
根据《城市房地产开发经营管理条例》规定，下列不征收土地闲置费的情形有()。
反映银行股东价值最大化的财务指标是（）。 A.资产负债比率B.流动比率
本能可以使生物对刺激做出复杂的反应。相对非本能反应，本能反应只需要很少的神经细胞。具有非本能反应能力的大脑一定有大量的神经细胞，而没有哪种昆虫的大脑具有如...
香橼除疏肝理气外，又能A.发表散寒B.调经止痛C.和中化痰D.杀虫疗癣E.消食
根据《标准施工合同》，关于签约合同价的说法，正确的有（）。A.签约合同价不包括承包人利润B.签约合同价即为中标价C.签约合同价包含暂列金额.暂估价D.签约
下列关于专项附加扣除的表述，不正确的是（）。A.子女教育支出扣除标准为每个子女每月1000元B.职业资格继续教育支出扣除标准为每年4800元C.住房贷款利

下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．Ⅱ B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D、Ⅰ

国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资...

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是()。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资人D、基金监管人

（）是最大的对冲基金管理公司。A、麦格理集团B、世邦魏理仕全球投资集团C、贝莱德D、布里奇沃特投资公司

（）是最大的大宗商品管理公司A、贝莱德B、高盛公司C、麦格理集团D、世邦魏里仕全球投资集团

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.

下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险

某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提...

基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货

国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A、3个月B、6个月C、9

Suprenumerarytooth最常见于 A．磨牙区 B．前磨牙区 C

当预期通货膨胀率提高时，债权人会要求()贷款利率。 A．降低 B．提高

下列有关债务资本成本的说法，不正确的是（）。

更换熔断器前应检查电压互感器()无异常。

根据《城市房地产开发经营管理条例》规定，下列不征收土地闲置费的情形有()。

反映银行股东价值最大化的财务指标是（）。 A.资产负债比率B.流动比率

本能可以使生物对刺激做出复杂的反应。相对非本能反应，本能反应只需要很少的神经细胞。具有非本能反应能力的大脑一定有大量的神经细胞，而没有哪种昆虫的大脑具有如...

香橼除疏肝理气外，又能A.发表散寒B.调经止痛C.和中化痰D.杀虫疗癣E.消食

根据《标准施工合同》，关于签约合同价的说法，正确的有（）。A.签约合同价不包括承包人利润B.签约合同价即为中标价C.签约合同价包含暂列金额.暂估价D.签约

下列关于专项附加扣除的表述，不正确的是（）。A.子女教育支出扣除标准为每个子女每月1000元B.职业资格继续教育支出扣除标准为每年4800元C.住房贷款利

下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．Ⅱ B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D、Ⅰ