下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．Ⅱ B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D、Ⅰ

admin2020-12-24 53

问题下列属于合规管理的基本原则的是（）。
Ⅰ.独立性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则
Ⅳ.协调性原则

选项 A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析合规管理的基本原则包括：(1)独立性原则。(2)客观性原则。(3)公正性原则。(4)专业性原则。(5)协调性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/R2o0KKKQ

相关试题推荐

国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资...
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是()。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债
对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资人D、基金监管人
（）是最大的对冲基金管理公司。A、麦格理集团B、世邦魏理仕全球投资集团C、贝莱德D、布里奇沃特投资公司
（）是最大的大宗商品管理公司A、贝莱德B、高盛公司C、麦格理集团D、世邦魏里仕全球投资集团
下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.
下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险
某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提...
基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货
国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A、3个月B、6个月C、9

随机试题

关于支气管扩张患者体位引流排痰，错误的是
左边的立体图形是由①、②和③组成的，下列哪项不能填入问号处？
某企业A产品经过两道工序加工完成，生产成本在完工产成品和在产品之间分配采用约当产
毛泽东主席的《浪淘沙?北戴河》一词，“魏武挥鞭”，魏武指的是曹丕。
促使美苏争霸攻守态势发生变化的根本原因是（）
过敏性反应时组织水肿的原因是 A血浆胶体渗透压降低 B毛细血管血压升
下列关于资本监管的说法正确的是（）。A.作为综合反映商业银行风险状况、盈利水平和管理能力指标的资本充足率在银行监管中的重要性还将下滑B.资本监管是审慎银行监
明代的代表本草著作是A.《证类本草》B.《本草经集注》C.《本草纲目》D.《新修本草》E.《本草纲目拾遗》
下列财务分析指标中，用来反映企业偿债能力的是()。A.资产负债率B.流动资产周转率C.市盈率D.营业利润率
评估专业人员在选择可比对象时，应注意筛选标准的（　　）、筛选对象的（　　）。A.有效性，全面性B.有效性，统一性C.统一性，全面性D.统一性，可获

下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．Ⅱ B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D、Ⅰ

国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资...

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是()。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资人D、基金监管人

（）是最大的对冲基金管理公司。A、麦格理集团B、世邦魏理仕全球投资集团C、贝莱德D、布里奇沃特投资公司

（）是最大的大宗商品管理公司A、贝莱德B、高盛公司C、麦格理集团D、世邦魏里仕全球投资集团

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.

下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险

某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提...

基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货

国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A、3个月B、6个月C、9

关于支气管扩张患者体位引流排痰，错误的是

左边的立体图形是由①、②和③组成的，下列哪项不能填入问号处？

某企业A产品经过两道工序加工完成，生产成本在完工产成品和在产品之间分配采用约当产

毛泽东主席的《浪淘沙?北戴河》一词，“魏武挥鞭”，魏武指的是曹丕。

促使美苏争霸攻守态势发生变化的根本原因是（）

过敏性反应时组织水肿的原因是 A血浆胶体渗透压降低 B毛细血管血压升

下列关于资本监管的说法正确的是（）。A.作为综合反映商业银行风险状况、盈利水平和管理能力指标的资本充足率在银行监管中的重要性还将下滑B.资本监管是审慎银行监

明代的代表本草著作是A.《证类本草》B.《本草经集注》C.《本草纲目》D.《新修本草》E.《本草纲目拾遗》

下列财务分析指标中，用来反映企业偿债能力的是()。A.资产负债率B.流动资产周转率C.市盈率D.营业利润率

评估专业人员在选择可比对象时，应注意筛选标准的（ ）、筛选对象的（ ）。A.有效性，全面性B.有效性，统一性C.统一性，全面性D.统一性，可获

下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．Ⅱ B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D、Ⅰ

评估专业人员在选择可比对象时，应注意筛选标准的（　　）、筛选对象的（　　）。A.有效性，全面性B.有效性，统一性C.统一性，全面性D.统一性，可获