非银行金融机构的监管政策法规包括( ) 。A 防止通过担保业务进行体外融资，变相从事负债业务 B 严格实行自营和信托业务分开 C 严禁挪用客户资金和负债经营 D

admin2020-12-24 42

问题非银行金融机构的监管政策法规包括( ) 。

选项 A 防止通过担保业务进行体外融资，变相从事负债业务
B 严格实行自营和信托业务分开
C 严禁挪用客户资金和负债经营
D 实行前、中、后台操作分开
E 防范交易对手风险，严格担保业务管理

答案ABCDE

解析要借危机兴改革，更要重视构筑“防火墙”，审慎推进综合经营试点。对信托公司的监管，要重点研究防范大股东关联交易风险措施，防止成为大股东的融资工具:防范交易对手风险，严格担保业务管理，防止通过担保业务进行体外融资, 变相从事负债业务;严格实行自营和信托业务分开，严禁挪用客户资金和负债经营；实行前、中、后台操作分开, 督促公司建立科学合理的操作流程和内控机制。

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非银行金融机构的监管政策法规包括( ) 。A 防止通过担保业务进行体外融资，变相从事负债业务 B 严格实行自营和信托业务分开 C 严禁挪用客户资金和负债经营 D

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交刻是在（）日完成。A.T+1；T+1B.T+1；T+0C.T+0；T+0D.

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A.基金管理人B.基金销售机构C.商业银行D.保险公司

开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。A.基金账户B.证券账户C.资金账户D.第三

基金反映的是一种（）关系。A.所有权B.债券债务C.信托D.委托代理

基金的市场营销主要涉及的内容包括（）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。A、反映的经济关系B、具有流通性C、投资收益与风险大小D、所筹资金的投向

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解

含有必需氨基酸种类多和数量足的蛋白质，其营养价值高，反之营养价值低。营养价值较低

汉代西域36国中位于巴州境内的是（　　）。 A、渠勒、焉耆、尉犁 B、楼兰、

垄断资本主义时期主要经济特征是()。

知果一国本位制度中规定货币单位受等量金属或他国货币等价的约束，称为。

当实质性器官被含气组织覆盖时，其叩诊音为

论述美育的内容、任务和意义。

违反国家有关规定，向学校或者其他教育机构收取费用的，由政府责令退还所收费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法（　　）。A.追究刑事责任B.给予行政

某施工企业5月份购买原材料450万元，其中5月份消耗150万元，其余300万元6月份生产使用；施工用的模板是3月份租赁的，租期8个月，共支付租金160万元...

首要分子甲通过手机指令所有参与者“和对方打斗时，下手重一点”。在聚众斗殴过程中，被害人被谁的行为重伤致死这一关键事实已无法查明。关于本案的分析，下列哪一选...

某公司发行普通股正常市价为1000万元，筹资费率为3%。预计第一年股利率为8%，以后每年平均增长3%，则该股票的资金成本率为()。A:8%B:8.25%C:

非银行金融机构的监管政策法规包括( ) 。A 防止通过担保业务进行体外融资，变相从事负债业务 B 严格实行自营和信托业务分开 C 严禁挪用客户资金和负债经营 D

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交刻是在（）日完成。A.T+1；T+1B.T+1；T+0C.T+0；T+0D.

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A.基金管理人B.基金销售机构C.商业银行D.保险公司

开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。A.基金账户B.证券账户C.资金账户D.第三

基金反映的是一种（）关系。A.所有权B.债券债务C.信托D.委托代理

基金的市场营销主要涉及的内容包括（）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

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公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解

含有必需氨基酸种类多和数量足的蛋白质，其营养价值高，反之营养价值低。营养价值较低

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垄断资本主义时期主要经济特征是()。

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当实质性器官被含气组织覆盖时，其叩诊音为

论述美育的内容、任务和意义。

违反国家有关规定，向学校或者其他教育机构收取费用的，由政府责令退还所收费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法（ ）。A.追究刑事责任B.给予行政

某施工企业5月份购买原材料450万元，其中5月份消耗150万元，其余300万元6月份生产使用；施工用的模板是3月份租赁的，租期8个月，共支付租金160万元...

首要分子甲通过手机指令所有参与者“和对方打斗时，下手重一点”。在聚众斗殴过程中，被害人被谁的行为重伤致死这一关键事实已无法查明。关于本案的分析，下列哪一选...

某公司发行普通股正常市价为1000万元，筹资费率为3%。预计第一年股利率为8%，以后每年平均增长3%，则该股票的资金成本率为()。A:8%B:8.25%C:

汉代西域36国中位于巴州境内的是（　　）。 A、渠勒、焉耆、尉犁 B、楼兰、

违反国家有关规定，向学校或者其他教育机构收取费用的，由政府责令退还所收费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法（　　）。A.追究刑事责任B.给予行政