非银行金融机构的监管政策法规包括( ) 。A 防止通过担保业务进行体外融资，变相从事负债业务 B 严格实行自营和信托业务分开 C 严禁挪用客户资金和负债经营 D

admin2020-12-24 37

问题非银行金融机构的监管政策法规包括( ) 。

选项 A 防止通过担保业务进行体外融资，变相从事负债业务
B 严格实行自营和信托业务分开
C 严禁挪用客户资金和负债经营
D 实行前、中、后台操作分开
E 防范交易对手风险，严格担保业务管理

答案ABCDE

解析要借危机兴改革，更要重视构筑“防火墙”，审慎推进综合经营试点。对信托公司的监管，要重点研究防范大股东关联交易风险措施，防止成为大股东的融资工具:防范交易对手风险，严格担保业务管理，防止通过担保业务进行体外融资, 变相从事负债业务;严格实行自营和信托业务分开，严禁挪用客户资金和负债经营；实行前、中、后台操作分开, 督促公司建立科学合理的操作流程和内控机制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/R7F0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

非银行金融机构的监管政策法规包括( ) 。A 防止通过担保业务进行体外融资，变相从事负债业务 B 严格实行自营和信托业务分开 C 严禁挪用客户资金和负债经营 D

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交刻是在（）日完成。A.T+1；T+1B.T+1；T+0C.T+0；T+0D.

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A.基金管理人B.基金销售机构C.商业银行D.保险公司

开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。A.基金账户B.证券账户C.资金账户D.第三

基金反映的是一种（）关系。A.所有权B.债券债务C.信托D.委托代理

基金的市场营销主要涉及的内容包括（）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。A、反映的经济关系B、具有流通性C、投资收益与风险大小D、所筹资金的投向

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解

具体来说，金融服务是指金融机构通过开展业务活动为客户提供包括融资投资、储蓄、信贷

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新

古代警察的特点有（　　）

信石的主产地是 A.湖南、湖北、贵州、云南 B.江西、湖南、广东 C.湖北

当地震设防烈度为8度或9度时，限流电抗器不宜采用（）布置。A.三相一字形；B.三相三角形；C.一相分开、二相垂直；D.三相垂直。

情感倒错是指（　　）A.情感后动增强、病态的喜悦B.对外界一切均不能引起兴趣C.患者情绪容易引起波动D.情感体验与思维内容、外界刺激不相协调E.对外界任

事故报告的内容应包括事故发生单位概况，事故发生单位概况应当包括（）。A.单位的全称B.所处地理位置C.所有制形式D.生产经营范围和规模E.生产单位的

根据《消防法》的规定，因特殊情况需要在具有火灾、爆炸危险的场所使用明火作业的，应当按照规定事先办理()手续。A:备案B:认证C:审批D:认定

中国甲公司在纽约与美国乙公司签订一份独家代理销售合同，甲公司受委托在中国销售乙公司的产品，双方在合同中约定适用英国法作为确定双方权利义务的准据法。后双方就...

除了沟通事项的重要程度以外，可能与沟通的时间安排相关的其他因素包括（　）。A、被审计单位的规模、经营结构、控制环境和法律结构B、在规定的时限内沟通特定事项的

非银行金融机构的监管政策法规包括( ) 。A 防止通过担保业务进行体外融资，变相从事负债业务 B 严格实行自营和信托业务分开 C 严禁挪用客户资金和负债经营 D

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交刻是在（）日完成。A.T+1；T+1B.T+1；T+0C.T+0；T+0D.

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A.基金管理人B.基金销售机构C.商业银行D.保险公司

开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。A.基金账户B.证券账户C.资金账户D.第三

基金反映的是一种（）关系。A.所有权B.债券债务C.信托D.委托代理

基金的市场营销主要涉及的内容包括（）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。A、反映的经济关系B、具有流通性C、投资收益与风险大小D、所筹资金的投向

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解

具体来说，金融服务是指金融机构通过开展业务活动为客户提供包括融资投资、储蓄、信贷

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新

古代警察的特点有（ ）

信石的主产地是 A.湖南、湖北、贵州、云南 B.江西、湖南、广东 C.湖北

当地震设防烈度为8度或9度时，限流电抗器不宜采用（）布置。A.三相一字形；B.三相三角形；C.一相分开、二相垂直；D.三相垂直。

情感倒错是指（ ）A.情感后动增强、病态的喜悦B.对外界一切均不能引起兴趣C.患者情绪容易引起波动D.情感体验与思维内容、外界刺激不相协调E.对外界任

事故报告的内容应包括事故发生单位概况，事故发生单位概况应当包括（）。A.单位的全称B.所处地理位置C.所有制形式D.生产经营范围和规模E.生产单位的

根据《消防法》的规定，因特殊情况需要在具有火灾、爆炸危险的场所使用明火作业的，应当按照规定事先办理()手续。A:备案B:认证C:审批D:认定

中国甲公司在纽约与美国乙公司签订一份独家代理销售合同，甲公司受委托在中国销售乙公司的产品，双方在合同中约定适用英国法作为确定双方权利义务的准据法。后双方就...

除了沟通事项的重要程度以外，可能与沟通的时间安排相关的其他因素包括（ ）。A、被审计单位的规模、经营结构、控制环境和法律结构B、在规定的时限内沟通特定事项的

古代警察的特点有（　　）

情感倒错是指（　　）A.情感后动增强、病态的喜悦B.对外界一切均不能引起兴趣C.患者情绪容易引起波动D.情感体验与思维内容、外界刺激不相协调E.对外界任

除了沟通事项的重要程度以外，可能与沟通的时间安排相关的其他因素包括（　）。A、被审计单位的规模、经营结构、控制环境和法律结构B、在规定的时限内沟通特定事项的