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证券公司自营业务的内部控制应包括( )。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强
tikufree
2019-12-17
39
问题
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
自营业务的内部控制。(1)建立“防火墙”制度。(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可査证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营
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