首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主
shuhaiku
2019-12-17
44
问题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
选项
A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥
答案
B
解析
组织制定规章制度,并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责;对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RCVEKKKQ
相关试题推荐
电子信息机房根据机房的使用性质、管理要求及重要数据丢失或网络中断在经济或社会上造
下列关于干粉灭火系统组件及其设置要求的说法中,不正确的是()。
下列关于气体灭火系统组件及其设置要求的说法中,不正确的是()。
下列关于气体灭火系统安全要求的说法,错误的是()。
下列关于雨淋阀组设置要求的说法,正确的有()。
屋顶消防水箱进水管径设计为DN40,则下列溢流管直径设计,符合规范要求的是()
关于消防电梯的设置要求,正确的有()。
设置在民用建筑内的锅炉房设置储油间时应满足下列()要求。
防火阀是在一定时间内能满足耐火稳定性和耐火完整性要求,用于管道内阻火的活动式封闭
消防联动控制设计要求中,消防水泵、防烟和排烟风机的控制设备当采用总线编码模块控制
随机试题
61、关于医疗机构配制制剂,下列叙述错误的是 A、医疗机构配制的制剂不能在市场
(84-87题共用题干) 2009年年底,我国某地区进行网民上网方式调查,结果
中国收货人甲公司从国外购货,取得的提单上载明\"凭指示\"的字样,承运人为中国乙公司
元亿公司每年最低运营资本为3亿元,但是有4%的可能性需要6亿元维持运营,有2%的
杨某2015年入职,2019年每月应发工资均为30000元,每月减除费用5000
按照企业会计准则规定,下列各项中,属于非货币性资产交换的有()。
商用房贷款合作机构开发商开发项目“五证”包括()。A.建设用地规划许可证B.国有土地使用证C.建设工程规划许可证D.商品房预售许可证E.建筑工程施工许
可通过血脑屏障进入脑脊液的磺胺类药物是A:磺胺嘧啶B:磺胺甲噁唑C:磺胺醋酰D:甲氧苄啶E:磺胺
根据《麻醉药品和精神药品品种目录(2007年版)》按第二类精神药品管理的是A.司可巴比妥B.异戌巴比妥C.麦角胺D.士的宁E.可卡因
共用题干 ComputerPlug-in1.LifeontheInternetcanbeenrichedifyoudon'tre...