首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官,那么,下列事项中属于小赵职责的是()。A 期货投资咨询业务管理制度的制定和执行 B 期货公司首席风险官向住所
小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官,那么,下列事项中属于小赵职责的是()。A 期货投资咨询业务管理制度的制定和执行 B 期货公司首席风险官向住所
admin
2020-12-24
42
问题
小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官,那么,下列事项中属于小赵职责的是()。
选项
A 期货投资咨询业务管理制度的制定和执行
B 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检査情况,并重点就防范利益冲突作出说明
C 对期货投资咨询业务的合规性定期检査,并依法履行督促整改和报告职责
D 期货投资咨询业务活动之间可能发生利奋冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安棑,期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检査落实
答案
ABCD
解析
A B C D 第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利奋冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。 期货投资咨询业务活动之间可能发生利奋冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。 期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检査落实。 第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检査,并依法履行督促整改和报告职责。 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检査情况,并重点就防范利奋冲突作出说明。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RD98KKKQ
相关试题推荐
证券公司应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认,风险揭示书内容与格式要求由()制定。A、证券公司B、证券交易所C、中国证监会D、中国证券业协会
以下不属于投资规划的步骤的是。 Ⅰ.确定客户的投资目标 Ⅱ.预测客户的风险承受能力 Ⅲ.监控投资计划 Ⅳ.实施投资计划 Ⅴ.进行投资的风险控制A、Ⅰ.
下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是()。 Ⅰ.家庭风险保障项目可分为阶段项目和长期项目 Ⅱ.对于阶段性的保障项目应该为客户配置定期寿险,以应对阶...
下列关于保险规划目标中,风险保障的说法正确的是()。 Ⅰ.家庭风险保障项目可分为阶段项目和长期项目 Ⅱ.子女教育金属于长期项目 Ⅲ.贷款还款属于...
家庭风险保障项目中的长期项目包括()。 Ⅰ.贷款还款 Ⅱ.子女教育金 Ⅲ.遗属生活等保障项目 Ⅳ.养老、应急基金 Ⅴ.丧葬费用等保障项目A、Ⅰ.Ⅱ.
保险规划的风险类型有()。 Ⅰ.未充分保险的风险 Ⅱ.情况不明的风险 Ⅲ.未了解保险的风险 Ⅳ.过分保险的风险 Ⅴ.不必要保险的风险A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是()A、投资工具的风险较低B、投资工具适合客户的财务目标C、投资工具的收益较高D、投资工具的流动性较好
理财规划中,__是理财规划的起点,__是研究风险转移的问题,是讨论客户资产保值增值的问题。()A、人生事件规划,税收规划,现金消费及债务管理B、人生事件规划
实施对冲策略的主要步骤包括() Ⅰ.风险敞口分析 Ⅱ.市场分析 Ⅲ.对冲工具的选择 Ⅳ.对冲比率的确定A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
期限套利常见的风险包括() Ⅰ.进行投机操作 Ⅱ.卖出数量超出实际现货数量 Ⅲ.卖出数量低于实际现货数量 Ⅳ.对期货交易的保证金制度了解不够A、Ⅰ.Ⅱ
随机试题
相对于债务筹资方式而言,采用吸收直接投资方式筹措资金的优点是()。 A、有利于
化学发光酶免疫测定中常用的发光底物为() A.FITC B.鲁米诺 C.三
肿瘤标记物AFU属于 A.胚胎性抗原 B.糖类抗原 C.酶类 D.激素类
初中化学《分子结构》 一、考题回顾 题目来源:1月5日上午四川省成都面试考
某患者不慎摔倒,颊部着地,无明显开放性损伤。但伤后出现两侧后牙早接触,前牙开,两
热力工程的施工质量验收标准是()。
根据国务院2005年12月发布《关于完善企业职工基本养老保险制度的决定》,个体工
对轴嵴的解释哪一个是正确的( ) A.牙釉质的长形线状隆起 B.轴面与轴面
先前学习材料对后继学习材料的干扰作用叫()A.倒摄抑制B.前摄抑制C.系列位置效应D.记忆顺序效应
王某所在的部队受领非常艰巨的作战任务时,恰逢王某马上就要与未婚妻举行婚礼。王某不愿意作战,恰好下楼时不小心摔伤自己造成腿部骨折(重伤)。王某遂向部队提出请...