对证券投资顾问服务人员的要求有（）。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的

题库总管2019-12-17 27

问题对证券投资顾问服务人员的要求有（）。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅳ

答案A

解析业务主体的业务管理流程与合规管理

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RDa9KKKQ

相关试题推荐

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自
目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。
（）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。
（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投
AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。
基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。
目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（）。
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行
目前我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

随机试题

下列关于信用风险识别的表述，错误的是（　　）。[2015年5月真题] A．
在针对人群膳食营养特点，进行食品强化时，食用者从添加适宜量食品强化剂的强化食品中
培训文化的功能包括（）。 A．核算培训的成本 B．检验培训的发展水平 C．
信用证项下的汇票如附有商业单据则称为（）。
各等级重力点都必须测定平面坐标和高程，平面坐标和高程的测定中误差不应超过（）m。
在处理医患关系时，医务社会工作者扮演()的角色。
男性，体重50kg，躯干部、双臀及双大腿Ⅱ度烧伤，双小腿及双足Ⅲ度烧伤，第一个2
内墙涂料宜选用（）。A.聚醋酸乙烯乳液涂料B.苯乙烯-丙烯酸酯乳液涂料C.合成树脂乳液砂壁状涂料D.聚氨酯系涂料
儿童在学龄阶段的心理发展特征以下表述正确的是（　　）。A．书面语言的发展是儿童语言发展的最高阶级 B．情绪发展比较丰富和强烈 C．注意的稳定性增强、范围
CeasingtoWearTies 1It’suseless.It’sdirty.Itspreadsdisease.That’s...

对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自

目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。

（）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。

（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投

AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。

基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。

目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（）。

基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行

目前我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

下列关于信用风险识别的表述，错误的是（ ）。[2015年5月真题] A．

在针对人群膳食营养特点，进行食品强化时，食用者从添加适宜量食品强化剂的强化食品中

培训文化的功能包括（）。 A．核算培训的成本 B．检验培训的发展水平 C．

信用证项下的汇票如附有商业单据则称为（）。

各等级重力点都必须测定平面坐标和高程，平面坐标和高程的测定中误差不应超过（）m。

在处理医患关系时，医务社会工作者扮演()的角色。

男性，体重50kg，躯干部、双臀及双大腿Ⅱ度烧伤，双小腿及双足Ⅲ度烧伤，第一个2

内墙涂料宜选用（）。A.聚醋酸乙烯乳液涂料B.苯乙烯-丙烯酸酯乳液涂料C.合成树脂乳液砂壁状涂料D.聚氨酯系涂料

儿童在学龄阶段的心理发展特征以下表述正确的是（ ）。A．书面语言的发展是儿童语言发展的最高阶级 B．情绪发展比较丰富和强烈 C．注意的稳定性增强、范围

CeasingtoWearTies 1It’suseless.It’sdirty.Itspreadsdisease.That’s...

对证券投资顾问服务人员的要求有（）。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的

下列关于信用风险识别的表述，错误的是（　　）。[2015年5月真题] A．

儿童在学龄阶段的心理发展特征以下表述正确的是（　　）。A．书面语言的发展是儿童语言发展的最高阶级 B．情绪发展比较丰富和强烈 C．注意的稳定性增强、范围