对证券投资顾问服务人员的要求有（）。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的

题库总管2019-12-17 35

问题对证券投资顾问服务人员的要求有（）。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅳ

答案A

解析业务主体的业务管理流程与合规管理

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中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自
目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。
（）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。
（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投
AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。
基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。
目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（）。
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行
目前我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

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男性，52岁，3周前因疥疮继发感染，3天来出现少尿，水肿，血压150／90mmH
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甲公司20×3年财务报表于20×4年4月10日对外报出。假定其20×4年发生的下
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在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（）。
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《安全生产法》确立的安全生产工作机制是()。A、生产经营单位负责、行业自律、社会监督、国家监察B、生产经营单位负责、政府监管、国家监察、中介机构提供服务C
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务有（）。A信托投资B股票投资C非自用不动产投资D期货交易

对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的

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目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。

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根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投

AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。

基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。

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目前我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

鼻病的常见病因有()。 A．外力损伤 B．六淫外侵 C．饮食不节 D．脏

男性，52岁，3周前因疥疮继发感染，3天来出现少尿，水肿，血压150／90mmH

下列属于地方税的有（ ）。 A、消费税 B、城镇土地使用税 C、城市维

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房地产投资信托基金的特点不包括(　)。