对证券投资顾问服务人员的要求有（）。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的

题库总管2019-12-17 42

问题对证券投资顾问服务人员的要求有（）。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅳ

答案A

解析业务主体的业务管理流程与合规管理

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目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。
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（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投
AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。
基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。
目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（）。
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行
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