柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应...

admin2020-12-24 70

问题柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告，并于( )个交易日内提交重大事项报告。

选项 A.1；3
B.1；5
C.3；5
D.3；10

答案A

解析考点：本题考查重大事项报告的期限。柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

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（）负责受理短期融资券的发行注册。A、中国银行业监督管理委员会B、交易商协会C、中国人民银行D、商务部

在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。A、只需缴纳印花税B、按规定缴纳手续费和印花税C、只需缴纳佣金D、不需缴纳印花税

（）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。A、证券市场中介机构B、自律性组织C、证券监管机构D、证券业协会

（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、证券管理业务B、证券研究业务C、证

投资者的资金账户一般在（）处开立。A、证券公司总部B、证券交易所C、存管银行D、证券营业部

我国证券回购的业务主要集中于（）。A、债券回购B、票据回购C、股票回购D、基金回购

回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票

一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有（）。A、隐蔽性B、扩散性C、加速性D、周期性

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。A

（）用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用交易担保证券账户

在工程中对于焊接质量的检验，除了外观检验外，一般多用（）来提高检验的可性。

关于行政处罚设定权说法错误的是()。

关于运输合同的说法，正确的是（　）。

房地产经纪人执业资格注册有效期一般为3年，有效期满前3个月，持证者应到原注册管理

下列叙述中哪一个不正确？

行政指导和其他行政行为的最大区别在于（）。 A.主体不同B.目的不同 C.范围不同D.是否具有法律强制力不同

小儿能抬头后能坐，之后能走是遵循了下列哪项发育顺序A.由上到下的顺序B.由近到远的顺序C.由粗到细的顺序D.由低级到高级的顺序E.由简单到复杂的顺序

关于乙酰半胱氨酸的说法，错误的是A．乙酰半胱氨酸能裂解脓痰中糖蛋白多肽中的二硫键，使浓痰易于咳出B．乙酰半胱氨酸可用于对乙酰氨基酚中毒解救C．乙酰半胱氨

下列属于战略风险识别中观层面内容的是()。A.进入或退出市场的决策是否恰当B.接受或拒绝战略合作伙伴的决策是否正确C.是否忽视对个人理财人员的职业技能和道

材料采用计划成本法核算时，下列属于“材料成本差异”科目贷方核算范围的有（）。A.材料的实际成本大于计划成本的超支额B.结转发出材料应分担的材料成本差异超支额

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