柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应...

admin2020-12-24 28

问题柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告，并于( )个交易日内提交重大事项报告。

选项 A.1；3
B.1；5
C.3；5
D.3；10

答案A

解析考点：本题考查重大事项报告的期限。柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RFneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应...

（）负责受理短期融资券的发行注册。A、中国银行业监督管理委员会B、交易商协会C、中国人民银行D、商务部

在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。A、只需缴纳印花税B、按规定缴纳手续费和印花税C、只需缴纳佣金D、不需缴纳印花税

（）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。A、证券市场中介机构B、自律性组织C、证券监管机构D、证券业协会

（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、证券管理业务B、证券研究业务C、证

投资者的资金账户一般在（）处开立。A、证券公司总部B、证券交易所C、存管银行D、证券营业部

我国证券回购的业务主要集中于（）。A、债券回购B、票据回购C、股票回购D、基金回购

回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票

一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有（）。A、隐蔽性B、扩散性C、加速性D、周期性

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。A

（）用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用交易担保证券账户

初到高原的人，尿中排出量持续减少的无机盐是（　　）。 A、钠和钙 B、钾和钙

实施统计执法检查的主体是（　　）。 A.县级以上人民政府统计局法规检查机构

根据《抗菌药物临床应用管理办法》严重感染、免疫功能低下合并感染可选用

2017年全国举办马拉松赛事达1102场，其中，中国田径协会举办的A类赛事223

审计风险的控制方法有()。

血液pH是下列某种离子的负对数，这种子是

★根据《行政复议法》的规定，有（）情形之一的，行政复议机关可以决定撤销、变更或

保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得（）同意的条款。A.股权投资

共用题干妇人久患血崩，肢体消瘦，饮食道口，但闻腥臊，口出津液，强食少许，腹中作胀，此血枯之证，肺肝脾亏损之病，处方八珍颗粒。下列对八珍颗粒说法错误的是A:

下个各项中，属于多步式利润表中的利润总额的直接计算基础的是()。A．营业收入B．营业成本C．投资收益D．营业利润

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应...

（）负责受理短期融资券的发行注册。A、中国银行业监督管理委员会B、交易商协会C、中国人民银行D、商务部

在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。A、只需缴纳印花税B、按规定缴纳手续费和印花税C、只需缴纳佣金D、不需缴纳印花税

（）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。A、证券市场中介机构B、自律性组织C、证券监管机构D、证券业协会

（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、证券管理业务B、证券研究业务C、证

投资者的资金账户一般在（）处开立。A、证券公司总部B、证券交易所C、存管银行D、证券营业部

我国证券回购的业务主要集中于（）。A、债券回购B、票据回购C、股票回购D、基金回购

回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票

一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有（）。A、隐蔽性B、扩散性C、加速性D、周期性

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。A

（）用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用交易担保证券账户

初到高原的人，尿中排出量持续减少的无机盐是（ ）。 A、钠和钙 B、钾和钙

实施统计执法检查的主体是（ ）。 A.县级以上人民政府统计局法规检查机构

根据《抗菌药物临床应用管理办法》严重感染、免疫功能低下合并感染可选用

2017年全国举办马拉松赛事达1102场，其中，中国田径协会举办的A类赛事223

审计风险的控制方法有()。

血液pH是下列某种离子的负对数，这种子是

★根据《行政复议法》的规定，有（）情形之一的，行政复议机关可以决定撤销、变更或

保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得（）同意的条款。A.股权投资

共用题干 妇人久患血崩，肢体消瘦，饮食道口，但闻腥臊，口出津液，强食少许，腹中作胀，此血枯之证，肺肝脾亏损之病，处方八珍颗粒。下列对八珍颗粒说法错误的是A:

下个各项中，属于多步式利润表中的利润总额的直接计算基础的是()。A．营业收入B．营业成本C．投资收益D．营业利润

初到高原的人，尿中排出量持续减少的无机盐是（　　）。 A、钠和钙 B、钾和钙

实施统计执法检查的主体是（　　）。 A.县级以上人民政府统计局法规检查机构

共用题干妇人久患血崩，肢体消瘦，饮食道口，但闻腥臊，口出津液，强食少许，腹中作胀，此血枯之证，肺肝脾亏损之病，处方八珍颗粒。下列对八珍颗粒说法错误的是A: