证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（）等...

admin2020-12-24 24

问题证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（）等监管措施。

Ⅰ.警示

Ⅱ.撤销融资融券业务许可

Ⅲ.行政处罚

Ⅳ.责令处分有关责任人员

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案C

解析证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。

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每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5

下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。A.甲证券公司设立2家另类子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司C.丙证券公司采用

下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投

私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%

私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70%B.5

下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。A.甲证券公司设立2家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司C.丙证券

证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易.结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户...

经中国证监会批准，证券公司不可以从事（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客

关于证券经纪业务的表述正确的是（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委

商品的零售价格是工业、商业、餐饮业和其他零售企业向城乡居民、机关团体出售生活消费

教师未经学生同意按考分高低排列名次，张榜公布，或让学生分发试卷即侵犯学生的()

下列选项中，访问客户样本内容不包括（）。

可以作为编制建设工程监理规划依据的是()

推土机作业方式通常是由切土、推土、堆卸、空返等四个环节组成。而影响作业效率的主要

房屋的建筑面积系指房屋外墙（柱）勒脚以上各层的外围水平投影面积，包括阳台、挑廊、

2020年4月7日，2020年个税综合所得汇算清缴在各地陆续启动。这是中国个税史上（）汇算清缴，纳税人将在指定日期前完成个税汇算申报，继而缴纳补税或申请退税。A

固定义齿修复时，对于桥体的设计应考虑()A.桥体的龈端、桥体的面、桥体的轴面、桥体的色泽、桥体的排列位置B.桥体的龈端、桥体的面、桥体的轴面、桥体

下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（）。A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的

根据《建设工程监理规范》GB／T50319--2013，需要由总监理工程师签字并加盖执业印章的有()。A.工程款支付报审表B.分部工程报验表C.施工进度计

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私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70%B.5

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推土机作业方式通常是由切土、推土、堆卸、空返等四个环节组成。而影响作业效率的主要

房屋的建筑面积系指房屋外墙（柱）勒脚以上各层的外围水平投影面积，包括阳台、挑廊、

2020年4月7日，2020年个税综合所得汇算清缴在各地陆续启动。这是中国个税史上（）汇算清缴，纳税人将在指定日期前完成个税汇算申报，继而缴纳补税或申请退税。A

固定义齿修复时，对于桥体的设计应考虑()A.桥体的龈端、桥体的面、桥体的轴面、桥体的色泽、桥体的排列位置B.桥体的龈端、桥体的面、桥体的轴面、桥体

下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（）。A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的

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