证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（）等...

admin2020-12-24 41

问题证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（）等监管措施。

Ⅰ.警示

Ⅱ.撤销融资融券业务许可

Ⅲ.行政处罚

Ⅳ.责令处分有关责任人员

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案C

解析证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。

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每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5

下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。A.甲证券公司设立2家另类子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司C.丙证券公司采用

下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投

私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%

私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70%B.5

下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。A.甲证券公司设立2家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司C.丙证券

证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易.结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户...

经中国证监会批准，证券公司不可以从事（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客

关于证券经纪业务的表述正确的是（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委

瞿昙寺是我国西北地区保存最为完整、规模宏大的（　　）寺院建筑。 A、宋代 B

案例二：一般资料:求助者，女性，己婚，40岁，本科学历，公司职员。案例介

关于孕激素治疗功血的说法正确的是

金属薄板保护层连接时，不得使用自攻螺钉的有（）。

食品保质期的标示可以以年或月为单位表述，如果食品的保质期与储藏条件有关，应标示食

主要兴奋B受体的拟肾上腺素药是

治疗产后小便淋痛湿热蕴结证，应首选的方剂是

“常规遮盖法”被公认为是一种简便易行的有效方法，主要用来治疗（　　）A.远视B.近视C.弱视D.散光

财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披

根据起重机金属结构的特点，属于臂架类型起重机的是（　　）。A.5t桥式起重机B.20t装卸桥C.塔式起重机D.缆索起重机

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根据起重机金属结构的特点，属于臂架类型起重机的是（ ）。A.5t桥式起重机B.20t装卸桥C.塔式起重机D.缆索起重机

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