2. 金融经济
  3. 从业人员不得从事的活动有（ ）。 Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅱ.买卖法律明...

从业人员不得从事的活动有（ ）。 Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅱ.买卖法律明...

admin2020-12-24  76
问题 从业人员不得从事的活动有（ ）。
Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
选项 A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案D
解析从业人员不得从事以下活动：（1）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（2）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（3）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（4）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（5）买卖法律明文禁止买卖的证券；（6）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（7）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RJbeKKKQ
相关试题推荐
随机试题