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财务会计
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管
Freeti
2019-12-17
49
问题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现( )目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
选项
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥
答案
C
解析
有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证:①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;②防范经营风险和道德风险;③保障客户及证券公司资产的安全、完整;④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;⑤提高证券公司经营效率和效果.@##
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