首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则
天天题库
2020-05-20
64
问题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥
选项
答案
D
解析
经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则:(一)投资者利益优先原则当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时,应当优先保障投资者的合法权益。(二)勤勉尽责原则经营机构及其工作人员应当全面了解投资者的情况,包括与投资者分类.风险承受钝力评估相关的各类信息;深入调查分析产品或者服务信息,充分了解划分产品或服务风险等级时应当综合考虑的因素以及应当审慎评估的特殊因素。(三)客观性原则经营机构应当采用科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证适当性管理的实施。经营机构及其从业人员应当客观公正地对产品或服务以及投资者情况进行调查和评价,尽力做到客观.准确,并将相关调查和评价结果作为向投资者推介适当产品或服务的重要依据。(四)有效性原则经营机构应当建立科学的投资者适当性管理制度与方法,确保投资者适当性管理的有效执行;同时,经营机构及其从业人员还应根据投资者的不同类别.投资知识和经验等采取与之对应的信息披露措施,确保风险揭示充分.有效。(五)差异性原则经营机构应当对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施,履行不同的适当性义务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RPjpKKKQ
相关试题推荐
根据《社会团体登记管理条例》,下列拟成立的协会,会员数量符合社会团体成立条件的是
根据《基金会管理条例》,下列关于基金会原始基金的说法,正确的是()。 A.全国
根据《基金会管理条例》,基金会的决策机构是()。 A.董事会 B.监事会
梅某从社区安康家庭服务机构聘用了小陈到家中护理患精神病的母亲。根据《家庭服务业管
某市城乡医疗救助基金2017年筹集金额为1000万元。根据《城乡医疗救助基金管理
根据职业道德守则,注册会计师应当遵循的基本原则包括()。 A、保密 B、良好
下列选项中,不属于注册会计师获取审计证据的能力受到限制的是()。 A、管理层无
A公司和B公司共同设立了一项安排C,该安排为共同经营。A公司和B公司对于安排C的
共同经营中合营方的一般会计处理原则包括()。 A、确认单独所持有的资产,以及按
A公司于2017年1月1日用货币资金从证券市场上购入B公司发行在外股份的20%,
随机试题
下列属于公司董事会职责的有()。
如图所示,某丙级建筑物有一柱下桩基础,采用8根沉管灌注桩,已知桩身设计直径d=3
关于开放式证券投资基金的认购,以下表述正确的是()。
发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。()
已婚女性,40岁,10年前生育一子后闭经、体力差,每因感染而脱水,血压偏低,需住院输液治疗,有时需要用糖皮质激素方可恢复,此次情况同前,目前查体:神清合作...
下列感染中,可排出病原体引起传播,除外A、隐性感染B、显性感染潜伏期C、显性感染病程中D、显性感染恢复期E、潜伏性感染
滑行道桥的混凝土浇筑包括()、养护及拆模等工序。A.拌制B.运输C.灌注D.振捣E.提浆
护士小王向患者详细介绍所用药物的功能和副作用的行为,是在维护患者的A.知情权B.隐私权C.健康权D.名誉权E.生存权
社区建立的支援网络主要包括()。A.个人网络B.居委会网络C.互助网络D.志愿者联系网络E.邻里协助网络
支付机构办理银行账户与支付账户之间转账业务的,相关银行账户与支付账户可以属于不同客户。