首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则
天天题库
2020-05-20
32
问题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥
选项
答案
D
解析
经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则:(一)投资者利益优先原则当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时,应当优先保障投资者的合法权益。(二)勤勉尽责原则经营机构及其工作人员应当全面了解投资者的情况,包括与投资者分类.风险承受钝力评估相关的各类信息;深入调查分析产品或者服务信息,充分了解划分产品或服务风险等级时应当综合考虑的因素以及应当审慎评估的特殊因素。(三)客观性原则经营机构应当采用科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证适当性管理的实施。经营机构及其从业人员应当客观公正地对产品或服务以及投资者情况进行调查和评价,尽力做到客观.准确,并将相关调查和评价结果作为向投资者推介适当产品或服务的重要依据。(四)有效性原则经营机构应当建立科学的投资者适当性管理制度与方法,确保投资者适当性管理的有效执行;同时,经营机构及其从业人员还应根据投资者的不同类别.投资知识和经验等采取与之对应的信息披露措施,确保风险揭示充分.有效。(五)差异性原则经营机构应当对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施,履行不同的适当性义务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RPjpKKKQ
相关试题推荐
根据《社会团体登记管理条例》,下列拟成立的协会,会员数量符合社会团体成立条件的是
根据《基金会管理条例》,下列关于基金会原始基金的说法,正确的是()。 A.全国
根据《基金会管理条例》,基金会的决策机构是()。 A.董事会 B.监事会
梅某从社区安康家庭服务机构聘用了小陈到家中护理患精神病的母亲。根据《家庭服务业管
某市城乡医疗救助基金2017年筹集金额为1000万元。根据《城乡医疗救助基金管理
根据职业道德守则,注册会计师应当遵循的基本原则包括()。 A、保密 B、良好
下列选项中,不属于注册会计师获取审计证据的能力受到限制的是()。 A、管理层无
A公司和B公司共同设立了一项安排C,该安排为共同经营。A公司和B公司对于安排C的
共同经营中合营方的一般会计处理原则包括()。 A、确认单独所持有的资产,以及按
A公司于2017年1月1日用货币资金从证券市场上购入B公司发行在外股份的20%,
随机试题
职业道德基本要求之一()的内容是指听取群众意见,了解群众需要,为群众着想,端正服
真正的诗意,不应只是优雅时光里读书弄茶的闲情逸致,更应是纵使身处________
某建筑场地中进行抽水试验,含水层为承压含水层,如图所示,隔水顶板厚8.0m,承压
在某地注册的一家一级资质地方建筑施工企业,计划申领相应的安全生产许可证,并根据取
分布于胃底的动脉是()
根据《中华人民共和国预算法》,全国人民代表大会常务委员会的预算管理职权有()。
—般而言,软弱粘性土地基发生的破坏形式为: A.整体剪切破坏B.刺入式破坏
家长对考试成绩好的孩子给予物质奖励是()。 A.正强化B.负强化 C.消退D.惩罚
反映人群健康状况常用的社会学指标包括( )A.GNP、成人识字率、婴儿死亡率B.GNP、成人识字率、社会保障率C.GNP、就业率、婴儿死亡率D.GNP、
根据所促成的房地产交易类型,可将房地产经纪业务分为( )。A、房地产转让经纪业务B、房地产租赁经纪业务C、房地产担保经纪业务D、房地产抵押经纪业务E、