对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A、独立董事 B、董事会秘书 C、董事会执行委员会 D、合规负责人

admin2020-12-24 42

问题对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

选项 A、独立董事
B、董事会秘书
C、董事会执行委员会
D、合规负责人

答案D

解析证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RQK0KKKQ

相关试题推荐

在使用辅助检查手段时，不适宜的是A:有利于提高医生诊治疾病的能力B:认真严格地掌握适应证C:应从患者的利益出发决定该做的项目D:可以广泛积极地依赖各种辅助
下列不属于内心信念特点的是A:深刻性B:稳定性C:他律性D:监督性E:约束性
患儿，4岁。因突起高热8小时、惊厥2小时就诊。体温40℃，呼吸32次/分，面色苍白，四肢发凉，皮肤有“花纹”。下列哪项检查最有助于迅速诊断A:粪便培养B:胸部
5岁患儿。8月中旬高热、抽搐2小时来诊，首先应做的检查是A:血常规B:粪便常规C:尿常规D:脑脊液E:颅脑CT
鉴别人禽流感与流感病毒性肺炎的主要依据是A:流行病学史B:高热、咳嗽等临床表现C:血常规检查D:X线胸片E:病原学检查
诊断早期肝硬化须依据A:临床症状B:肝穿刺活组织学检查C:蛋白电泳D:生化改变E:免疫学检查
怀疑流行性脑脊髓膜炎时首先应做的检查是A:腰穿送脑脊液检查B:头颅CTC:头颅X线片D:血常规检查E:血培养
诊断病毒性肝炎最可靠的根据是A:发病季节B:起病方式C:症状及体征D:接触史E:病原学及肝功检查
患者女，26岁。喘息发作10小时，下列检查对该疑似哮喘患者诊断最有意义的是A:X线胸片B:胸部CTC:血气分析D:纤维支气管镜E:支气管舒张试验
患者女，30岁。尿频、尿痛2天，检查：T38℃，右肾区叩击痛(+)，尿蛋白(±)，尿中红细胞2～4/HP，白细胞20～30/HP。应首先考虑的诊断是A:急性膀胱

随机试题

关于罪刑法定原则，以下说法错误的是（）。 A、罪刑法定原则要求法无明文规定不为
患儿，女，7岁。3天前因受凉出现发热，咳嗽，喘憋，食欲减退，遵医嘱给予静脉补液后
对某区域进行火灾风险评估，划分一级评估指标，包括火灾危险源、城市基础信息、消防力
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，（）是指商业银行为个人客户提供的财
下列各项，不是血瘀证的疼痛特点的是
25岁，男性。膀胱刺激征2年，一般抗炎无效，且逐渐加重，有米汤尿及终末血尿，现每
简述德意志统一的意义。
适合于风险承受能力强、追求高投资回报的投资者的基金是()。A.成长型基金B.收入型基金C.货币市场型基金D.混合型基金
承包方项目部的质量部门要收集相关的工程验收记录并建立()。A.工程质量动态台账B.工程质量活动记录C.质量活动例行检查记录D.质量事故返修记录
网络计划中某工作自由时差为8，总时差为10，该工作延误9天，问下列的说法正确的是（）。A.不会影响紧后工作，也不会影响总工期B.不会影响紧后工作，但会影响总工

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。A、独立董事 B、董事会秘书 C、董事会执行委员会 D、合规负责人

在使用辅助检查手段时，不适宜的是A:有利于提高医生诊治疾病的能力B:认真严格地掌握适应证C:应从患者的利益出发决定该做的项目D:可以广泛积极地依赖各种辅助

下列不属于内心信念特点的是A:深刻性B:稳定性C:他律性D:监督性E:约束性

患儿，4岁。因突起高热8小时、惊厥2小时就诊。体温40℃，呼吸32次/分，面色苍白，四肢发凉，皮肤有“花纹”。下列哪项检查最有助于迅速诊断A:粪便培养B:胸部

5岁患儿。8月中旬高热、抽搐2小时来诊，首先应做的检查是A:血常规B:粪便常规C:尿常规D:脑脊液E:颅脑CT

鉴别人禽流感与流感病毒性肺炎的主要依据是A:流行病学史B:高热、咳嗽等临床表现C:血常规检查D:X线胸片E:病原学检查

诊断早期肝硬化须依据A:临床症状B:肝穿刺活组织学检查C:蛋白电泳D:生化改变E:免疫学检查

怀疑流行性脑脊髓膜炎时首先应做的检查是A:腰穿送脑脊液检查B:头颅CTC:头颅X线片D:血常规检查E:血培养

诊断病毒性肝炎最可靠的根据是A:发病季节B:起病方式C:症状及体征D:接触史E:病原学及肝功检查

患者女，26岁。喘息发作10小时，下列检查对该疑似哮喘患者诊断最有意义的是A:X线胸片B:胸部CTC:血气分析D:纤维支气管镜E:支气管舒张试验

患者女，30岁。尿频、尿痛2天，检查：T38℃，右肾区叩击痛(+)，尿蛋白(±)，尿中红细胞2～4/HP，白细胞20～30/HP。应首先考虑的诊断是A:急性膀胱

关于罪刑法定原则，以下说法错误的是（）。 A、罪刑法定原则要求法无明文规定不为

患儿，女，7岁。3天前因受凉出现发热，咳嗽，喘憋，食欲减退，遵医嘱给予静脉补液后

对某区域进行火灾风险评估，划分一级评估指标，包括火灾危险源、城市基础信息、消防力

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，（）是指商业银行为个人客户提供的财

下列各项，不是血瘀证的疼痛特点的是

25岁，男性。膀胱刺激征2年，一般抗炎无效，且逐渐加重，有米汤尿及终末血尿，现每

简述德意志统一的意义。

适合于风险承受能力强、追求高投资回报的投资者的基金是()。A.成长型基金B.收入型基金C.货币市场型基金D.混合型基金

承包方项目部的质量部门要收集相关的工程验收记录并建立()。A.工程质量动态台账B.工程质量活动记录C.质量活动例行检查记录D.质量事故返修记录

网络计划中某工作自由时差为8，总时差为10，该工作延误9天，问下列的说法正确的是（）。A.不会影响紧后工作，也不会影响总工期B.不会影响紧后工作，但会影响总工

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A、独立董事 B、董事会秘书 C、董事会执行委员会 D、合规负责人