首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司设立私募基金子公司应当符合( )哪些要求。 ①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标...
证券公司设立私募基金子公司应当符合( )哪些要求。 ①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标...
admin
2020-12-24
12
问题
证券公司设立私募基金子公司应当符合( )哪些要求。
①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形
③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
选项
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
答案
A
解析
证券公司设立私募基金子公司,应当符合以下要求: ①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。 ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。 ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。 ④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批。 ⑤证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。 ⑥中国证监会及协会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RRneKKKQ
相关试题推荐
下列各项,不符合郁证临床表现的是A:忧郁不畅,情绪不宁,胸胁胀满疼痛B:咽中如有异物梗塞C:病情的反复常与情志因素密切相关D:大多数有情志内伤的病史E:
胁痛病变相关脏腑有A:心、肺、脾、胃、大肠B:肝、胆、脾、胃、肾C:肝、胆、脾、胃、肺D:心、肝、胆、脾、胃E:肝、胆、肾、胃、三焦
与中风密切相关的脏腑是A:肺、脾、肾、肝B:心、肺、肝、脾C:心、肺、肝、肾D:心、肝、脾、肾E:心、肺、脾、肾
五行相克的关系中,与火的“所不胜”相关的是A:肝B:心C:肺D:肾E:脾
五行中,与“金”的“母”行相关的是A:耳B:舌C:唇D:鼻E:目
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
关于混合基金的风险,下列说法正确的是()。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而()都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国...
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。A.2B.1C.3D.4
随机试题
1、A.医生为患者选用疗效相当但价格低廉的药物 B.医生为患者提供完全、真实的
基金管理人内部控制机制一般包括()。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监
护士为患者输血前的准备工作错误的是
嘌呤碱在体内分解的终产物是
以下哪些疾病可引起血清淀粉酶升高
财务管理的具体目标包括()
带煤气作业的照明应在( )m以外使用投光器。A.30B.20C.10D.5
简述新时期国家机关工作人员职业道德的意义。
1,1,2,6,()A.19B.27C.30D.24
新建商品房销售准备的宣传资料中,( )将项目的综合信息,以图片、文字及数据形式来描述。A、项目楼书B、户型手册C、宣传展板D、销售导示牌