首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ.利用工作之便向任何机构和
下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ.利用工作之便向任何机构和
昕玥
2019-12-17
20
问题
下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
选项
A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动:1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和于扰市场;3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;5.从事与其履行职责有利益冲突的业务;6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;7.买卖法律明文禁止买卖的证券;8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;11.中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RTQ9KKKQ
相关试题推荐
张某委托甲房地产经纪机构(以下简称甲机构)购买一套住房。张某对拟购住房的要求是:
作为房地产经纪公司,在开展制定价格策略工作前,最重要的一个步骤是与开发商充分沟通
带领客户看房后,房地产经纪人应当做好看房后记录和收取意向金工作,下列说法正确的有
为提高房源和客源的配对效率,房地产经纪机构除了掌握房源信息外,还应掌握( )。
房地产经纪机构与委托人签订的房地产经纪服务合同的类型,应当根据( )确定。
( )是房地产经纪人工作的第一步,也是房地产经纪人与客户建立联系的关键一步。
根据《房地产经纪管理办法》,房地产经纪机构和房地产经纪人员存在以下情形( )的
房地产经纪机构在建立客户数据库时,错误的做法是( )。
房地产经纪机构采取广告法开拓客源,其优点有( )。
甲房地产经纪机构(以下简称甲机构)是一家以经营存量房经纪业务为主的企业。几年来,
随机试题
混凝土发生碳化后,对结构耐久性的不利影响主要是()。
董事会和高级管理层除制定“正常的”风险处理政策和程序外,还应当制定危机处理程序,
( )是物权中最完整、最充分的权利。
在正常使用条件下,住宅室内装饰装修工程的最低保修期限为( )年。
某五层重点设防类建筑,采用现浇钢筋混凝土框架结构如图3-2,抗震等级为二级,各柱
下列哪项是Begg矫治器的组成部分A.双曲唇弓B.方托槽C.Begg托槽D.方丝E.口外唇弓
在本节课的教学过程中,你是如何突破难点的?
建设工程发承包最核心的问题是( )。A.合同价款的确定B.招标文件的编制C.投标文件的编制D.工程量的计算
需求量的变动是在()等因素不变的情况下,由于价格变化所引起的对该产品需求的变化。A.收入水平B.偏好C.相关商品价格D.预期
下列情形中,应由房产代管人或者使用人缴纳房产税的有( )。A.房屋产权未确定的 B.房屋租典纠纷未解决的 C.房屋承典人不在房屋所在地的 D.房屋产