2. 金融经济
  3. 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效； Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好； Ⅲ...

证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效； Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好； Ⅲ...

admin2020-12-24  35
问题 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效；
Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员；
Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件： ①证券公司治理结构健全，内部控制有效； ②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好； ③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券； ④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案； ⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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