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  3. 甲股份有限公司（下称甲公司）于 2009 年 1 月成立，专门从事药品生产。张某

甲股份有限公司（下称甲公司）于 2009 年 1 月成立，专门从事药品生产。张某

shuhaiku2019-12-17  70
问题 甲股份有限公司（下称甲公司）于 2009 年 1 月成立，专门从事药品生产。张某为其发起人之一，持有甲公司股票 1000000 股，系公司第十大股东。王某担任总经理，未持有甲公司股票。2013 年 11 月，甲公司公开发行股票并上市。 2015 年 5 月，甲公司股东刘某在查阅公司 2014 年年度报告时发现： （1）2014 年 9 月，王某买入甲公司股票 20000 股；2014 年 12 月，王某将其中的 5000 股卖出。 （2）2014 年 10 月，张某转让了其持有的甲公司股票 200000 股。 2015 年 6 月，刘某向甲公司董事会提出：王某无权取得转让股票的收益；张某转让其持有的甲公司股票不合法。董事会未予理睬。 2015 年 8 月，刘某向法院提起诉讼。经查：该公司章程对股份转让未作特别规定；王某 12月转让股票取得收益 3 万元归其个人所有；张某因急需资金不得已转让其持有的甲公司股票200000 股。 要求： 根据上述资料和公司、证券法律制度的规定，回答下列问题： （1）王某是否有权将 3 万元收益归其个人所有？简要说明理由。 （2）张某转让股票的行为是否合法？简要说明理由。
选项
答案
解析（1）王某无权将 3 万元收益归其个人所有。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员以及持有上市公司股份 5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后 6个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归上市公司所有，上市公司董事会应当收回其所得收益。本题中，王某属于甲公司总经理，为高级管理人员，受到上述短线交易限制，所以无权将 3 万元收益归其个人所有。（P159） （2）张某转让股票的行为不合法。根据规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。本题中，甲公司 2013 年 11 月上市，张某在 2014 年 10 月转让时，尚未超过 1 年，故其转让股票的行为不合法。（P158）
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