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  3. 取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 ①已被机构聘用 ②不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六...

取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 ①已被机构聘用 ②不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六...

admin2020-12-24  24
问题 取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
①已被机构聘用
②不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
④5年前受过轻微的刑事处罚
选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案D
解析取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。
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