基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。A.合法、合规性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.健全性原则

admin2020-12-24 21

问题基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。

选项 A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.健全性原则

答案D

解析基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循以下基本原则：　　①合法、合规性原则; 　　②全面性原则; 　　③审慎性原则; 　　④适时性原则。【考点】内部控制的目标和原则

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RX70KKKQ

相关试题推荐

基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产B.净资产C.全部资产及所有负债D.负
按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（）。A.价格优先、数量优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、数量优先D.价格优先、时间优先
（）影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。A.收益要求的高低B.投资期限的长短C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱
当改变估值技术导致基金资产净值的变化在（）以上的，基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。A.0.125%B.
证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准...
下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是（）。A.货银对付B.法人结算C.分级结算D.结算参与人
基金管理费通常与风险（）。A.无法判断B.无关C.成正比D.成反比
假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年...
下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（）。A.基金转换费B.基金管理人的管理费C.基金托管人的托管费D.销售服务费
基金（）按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根...

随机试题

消费者思维的特点有（　　）。 A、思维的独立性 B、思维的灵活性 C、思维
食管癌起源于食管的 A．黏膜层 B．黏膜下层 C．环行肌层 D．纵行肌层
根据法律的规定，以下不属于承诺具有的法律特征的是()。
增强特异性免疫力的措施
患者，男，45岁。原有胃溃疡病史15年，近2个月来上腹疼痛的节律性消失，服用抗酸
间歇性跛行常见于A:血栓闭塞性脉管炎B:下肢外伤恢复期C:下肢静脉曲张早期D:急性下肢深静脉血栓形成E:血栓性静脉炎
《齐民要术》中有这样一段描述：“凡五果，花盛时遭霜，则无子。天雨新晴，北风寒彻，是夜必霜。”“天雨新晴，北风寒彻”造成“是夜必霜”的原因是()。A.雨后的夜
（）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指数有着相同的变化趋势，以达到分散风险并取得收益的目的。A、股票基金B、债券基金C
对于新发现的丙类传染病，城市报告时间为A.2小时B.6小时C.12小时D.24小时E.72小时
津液的生理功能有A:化生血液B:滋润濡养C:温煦作用D:气化作用E:运输代谢废料

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。A.合法、合规性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.健全性原则

基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产B.净资产C.全部资产及所有负债D.负

按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（）。A.价格优先、数量优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、数量优先D.价格优先、时间优先

（）影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。A.收益要求的高低B.投资期限的长短C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱

当改变估值技术导致基金资产净值的变化在（）以上的，基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。A.0.125%B.

证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准...

下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是（）。A.货银对付B.法人结算C.分级结算D.结算参与人

基金管理费通常与风险（）。A.无法判断B.无关C.成正比D.成反比

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年...

下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（）。A.基金转换费B.基金管理人的管理费C.基金托管人的托管费D.销售服务费

基金（）按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根...

消费者思维的特点有（ ）。 A、思维的独立性 B、思维的灵活性 C、思维

食管癌起源于食管的 A．黏膜层 B．黏膜下层 C．环行肌层 D．纵行肌层

根据法律的规定，以下不属于承诺具有的法律特征的是()。

增强特异性免疫力的措施

患者，男，45岁。原有胃溃疡病史15年，近2个月来上腹疼痛的节律性消失，服用抗酸

间歇性跛行常见于A:血栓闭塞性脉管炎B:下肢外伤恢复期C:下肢静脉曲张早期D:急性下肢深静脉血栓形成E:血栓性静脉炎

《齐民要术》中有这样一段描述：“凡五果，花盛时遭霜，则无子。天雨新晴，北风寒彻，是夜必霜。”“天雨新晴，北风寒彻”造成“是夜必霜”的原因是()。A.雨后的夜

（）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指数有着相同的变化趋势，以达到分散风险并取得收益的目的。A、股票基金B、债券基金C

对于新发现的丙类传染病，城市报告时间为A.2小时B.6小时C.12小时D.24小时E.72小时

津液的生理功能有A:化生血液B:滋润濡养C:温煦作用D:气化作用E:运输代谢废料

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。A.合法、合规性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.健全性原则

消费者思维的特点有（　　）。 A、思维的独立性 B、思维的灵活性 C、思维