首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
admin
2020-12-24
25
问题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
选项
答案
对
解析
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RjNQKKKQ
相关试题推荐
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
期货交易所总经理的职权有()。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案
以下说法错误的有()。A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获
期货公司风险监管指标包括()。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求
随机试题
执行法院对下列哪些财产不得采取执行措施?(2008年)
咳嗽变异性哮喘正确诊断的依据是
证券经纪业务的风险主要包括()。
对医患之间信托关系的正确理解是( ) A.陌生人关系 B.不同于一般陌生人
反映一国贸易和劳务往来状况的国际收支项目是()。A.劳务收支B.资本项目C.出口项目D.经常账户
各种发明创造可以看做是____的典型例证。
心室肌细胞动作电位复极期内,只有强刺激才能引起兴奋的那段时间称作 A有效不应期B相对不应期C超常期D低常期E绝对不应期
下列关于消化性溃疡并发出血的叙述,正确的是A.胃溃疡一般比十二指肠溃疡容易发生B.一般出血50?100ml即可出现黑便C.出血超过500ml时就可引起循环障
以下是某求助者的WAIS-RC的测验结果: 根据该求助者的测验结果,以下解释正确的有()。A.操作能力可能差B.在完成实际行动上可能有困难C.言
甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月份发生下 列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的标价为8...