首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
admin
2020-12-24
72
问题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
选项
答案
对
解析
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RjNQKKKQ
相关试题推荐
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
期货交易所总经理的职权有()。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案
以下说法错误的有()。A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获
期货公司风险监管指标包括()。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求
随机试题
在有硫化物粉尘爆炸危险的矿井爆破时,操作错误的是()。 A.孔外传爆采用电雷
放坡开挖的基坑,基坑平面尺寸应按基础大小每边加宽( ),基础如有凹角,基坑仍应
遥感影像景物的时间特征在图像上表现为()
工业社会教育的特征是( )
中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。
校本课程开发的价值追求是() A.“以学生为本”B.个性化 C.“全员参与”D.“决策分享”
小概率事件是指(P是随机事件发生的概率)()A.P≤0.05B.P≤0.5C.P≤0.1D.P≤0.20E.P
()不是货币当局投放基础货币的渠道。A:直接发行通货B:变动黄金、外汇储备C:发行公债D:实行货币政策
在满足相关设施设备要求的条件下,日均旅客发送量在2000人次以上,不足5000人次的车站是()。A:二级车站B:三级车站C:司机车站D:五级车站
在收集的非财务信息中,应密切关注客户出现的非财务警示信号,不属于此种信号的是()A:公司业务性质的改变B:关键的人事变动C:会计师变化D:季节性贷款申请的