证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）

admin2020-12-24 66

问题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）

选项

答案对

解析参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RjNQKKKQ

相关试题推荐

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案
以下说法错误的有（）。A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获
期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

随机试题

A.红色 B.蓝色 C.绿色 D.黄色 E.黑色药品储存按质量状态实
下列剂型作用速度最快的是 A舌下给药B口服液体制剂C静脉注射
（2019年）企业为了鼓励客户在规定的时间内付款而给予的现金折扣，应在发生时计入
高胆固醇血症相当于WHO分型的哪种
下列哪种神经反射属于暂时性反射
男，12岁，恒牙，磨牙远中尖对尖。上颌略前突，下颌略后缩，U1-SN107°L1-MP96°，ANB5°，上下牙弓Ⅱ度拥挤，前牙Ⅱ度深覆，采用拔牙矫正。治疗方
老人习惯性地走到这栋他曾经住过30多年的小屋南侧的一行草莓旁。他在草莓地里拔野草时，5月上午的阳光就暖暖地照在他的身上。现在他感觉到了长时间弯腰带来的酸痛...
丁香粉末特征有A.油细胞众多，含黄色油状物B.花粉粒众多，极面观略呈三角形，赤道面观双凸镜形，具3副合沟C.纤维呈梭形，两端钝圆，壁厚、微木化D.腺毛头部
台背路基填土加筋的主要目的是为了()。A、提高路基承载力B、减小路基与构造物之间的不均匀沉降C、提高路基稳定性D、减小路基沉降
财务杠杆系数是指（）的变动率与息税前利润变动率的比值。A.产销量B.营业额C.普通股每股税后利润D.销售毛利

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案

以下说法错误的有（）。A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

A.红色 B.蓝色 C.绿色 D.黄色 E.黑色 药品储存按质量状态实

下列剂型作用速度最快的是 A舌下给药B口服液体制剂C静脉注射

（2019年）企业为了鼓励客户在规定的时间内付款而给予的现金折扣，应在发生时计入

高胆固醇血症相当于WHO分型的哪种

下列哪种神经反射属于暂时性反射

男，12岁，恒牙，磨牙远中尖对尖。上颌略前突，下颌略后缩，U1-SN107°L1-MP96°，ANB5°，上下牙弓Ⅱ度拥挤，前牙Ⅱ度深覆，采用拔牙矫正。治疗方

老人习惯性地走到这栋他曾经住过30多年的小屋南侧的一行草莓旁。他在草莓地里拔野草时，5月上午的阳光就暖暖地照在他的身上。现在他感觉到了长时间弯腰带来的酸痛...

丁香粉末特征有A.油细胞众多，含黄色油状物B.花粉粒众多，极面观略呈三角形，赤道面观双凸镜形，具3副合沟C.纤维呈梭形，两端钝圆，壁厚、微木化D.腺毛头部

台背路基填土加筋的主要目的是为了()。A、提高路基承载力B、减小路基与构造物之间的不均匀沉降C、提高路基稳定性D、减小路基沉降

财务杠杆系数是指（）的变动率与息税前利润变动率的比值。A.产销量B.营业额C.普通股每股税后利润D.销售毛利

A.红色 B.蓝色 C.绿色 D.黄色 E.黑色药品储存按质量状态实