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财务会计
商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由( )责令限期改正。
商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由( )责令限期改正。
昕玥
2019-12-17
35
问题
商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由( )责令限期改正。
选项
A.中国证监会及其派出机构B.中国银监会及其派出机构C.国务院D.中国人民银行
答案
B
解析
商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:(1)违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;(2)泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;(3)挪用客户资产的;(4)利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;(5)其他严重违反审慎经营规则的。
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