首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。A:中国证监会 B
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。A:中国证监会 B
admin
2020-12-24
36
问题
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
选项
A:中国证监会
B:相关派出机构
C:中国期货业协会
D:中国证券业协会
答案
B
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定,中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RlCQKKKQ
相关试题推荐
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
胸骨角平面,相当于 A.第2、3胸椎 B.第4、5胸椎 C.第6胸椎 D
适用于注射用油的灭菌方法是 A.低温间歇灭菌 B.干热空气灭菌 C.热压灭
封闭母线导体的可固定采用的方式有()。
下列属于建筑物主动防火系统内容的是()。
关于病原菌致病性的构成因素,叙述最全面的是
稳定系数φ在计算桩身轴心抗压强度时常用来反映压屈的影响,下列说法中错误的有()
初中“反比例函数及其图像”设定的教学目标如下: ①理解反比例函数,并能从实际问题中抽象出反比例关系的函数解析式; ②会画出反比例函数的图像,并结合图像...
有较好证据支持的药物信息属于 A.EBDIA类B.EBDIB类C.EBDIC类D.EBDID类E.EBDIE类
高TG血症、以高TG为主的血脂异常首选A.胆酸螯合剂+贝丁酸类B.他汀类C.阿昔莫司D.依折麦布E.贝丁酸类
以下关于财产保全的说法错误的是()。A.财产保全可以防止债务人的财产被隐匿、转移或者损毁灭失,保障日后执行顺利进行B.财产保全会影响债务人的生产和经营活动,