中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报()。A:中国证监会 B

admin2020-12-24 33

问题中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报()。

选项 A:中国证监会
B:相关派出机构
C:中国期货业协会
D:中国证券业协会

答案B

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RlCQKKKQ

相关试题推荐

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

随机试题

企业技术创新最根本的目标是（）。 A.销售额的提高 B.产品性能的改进 C
（135-136题共用备选答案） A．干扰细菌蛋白质合成 B．抑制细菌核酸代
根据《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》，下列各项中，属于
下列外国作家、作品、作者国籍对应错误的一项是（）。 A.海明威--《老人与海
Thetruth__________Jesuslovedmeandg
施工单位质量记录资料包括三方面的内容，分别是（　　）
患者男，62岁。突感心前区疼痛，含硝酸甘油不缓解，心电图检查示：V1～V2的ST
艾滋病的病原体是 A.沙眼衣原体 B.疱疹病毒 C.人免疫缺陷病毒 D.
用奖励性手段强化有机体的某种反应行为使其出现的频率增加的现象称为()。 A．无条件反射 B．操作条件反射 C．经典条件反射 D．非条件反射
下列有关附条件和附期限合同的说法中，正确的有（）。A.附生效条件的合同，自条件成就时生效B.附终止期限的合同，自期限届满时失效C.附条件的合同和附期限的合同

中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报()。A:中国证监会 B

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

企业技术创新最根本的目标是（）。 A.销售额的提高 B.产品性能的改进 C

（135-136题共用备选答案） A．干扰细菌蛋白质合成 B．抑制细菌核酸代

根据《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》，下列各项中，属于

下列外国作家、作品、作者国籍对应错误的一项是（）。 A.海明威--《老人与海

Thetruth__________Jesuslovedmeandg

施工单位质量记录资料包括三方面的内容，分别是（ ）

患者男，62岁。突感心前区疼痛，含硝酸甘油不缓解，心电图检查示：V1～V2的ST

艾滋病的病原体是 A.沙眼衣原体 B.疱疹病毒 C.人免疫缺陷病毒 D.

用奖励性手段强化有机体的某种反应行为使其出现的频率增加的现象称为()。 A．无条件反射 B．操作条件反射 C．经典条件反射 D．非条件反射

下列有关附条件和附期限合同的说法中，正确的有（）。A.附生效条件的合同，自条件成就时生效B.附终止期限的合同，自期限届满时失效C.附条件的合同和附期限的合同

施工单位质量记录资料包括三方面的内容，分别是（　　）