首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。A:中国证监会 B
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。A:中国证监会 B
admin
2020-12-24
42
问题
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
选项
A:中国证监会
B:相关派出机构
C:中国期货业协会
D:中国证券业协会
答案
B
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定,中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RlCQKKKQ
相关试题推荐
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
某女,36岁。入睡困难,睡后易醒,心悸健忘,腹胀便溏,神疲食少,四肢倦怠,舌淡苔
该患者应首先考虑的诊断是
监管部门是市场约束的核心,下列选项不是其作用的是( )。A.建立风险处置和退出机制,促进市场约束机制最终发挥作用B.实施惩戒,即建立有效的监督检查制度,确保
牙菌斑是指()A.软而未钙化的牙面沉积物B.牙面上矿化的细菌性群体C.龈缘处软而粘的沉积物D.牙面上一种细菌性生物膜E.牙面上细菌性群体
地处县城的某生产企业属于增值税纳税人,其适用的城市维护建设税税率为()。A.7%B.5%C.3%D.1%
导致高层建筑火灾烟气快速蔓延的主要因素包括()。A.热浮力B.建筑物的高度C.外界风的作用D.建筑物的楼层面积E.建筑的室内外温度
一般患儿A.3天内每天测体温3次B.30分钟测体温1次C.一天测体温1次D.一天测体温2次E.每4小时测体温1次
下列哪项不是单端固定桥的适应证A:缺牙间隙小B:咬合力小C:基牙牙根粗大D:牙冠形态正常E:美观要求高
资源严重减少的野生药材是A.羚羊角B.麝香C.天麻D.黄芩
施工项目合同管理工作中,依《合同法》规定进行()工作。A、工程洽商B、变更C、转让D、终止E、解除