金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

admin2020-12-24 36

问题金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）。

选项 A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.违反保密规定，泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

答案BCDE

解析未按照规定建立反洗钱内部控制制度的依法给予纪律处分。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RpF0KKKQ

相关试题推荐

公司股东享有的权利包括（）。A、收益分配权B、表决和监督权C、收益分配权、表决和监督权、知情权D、监督权、知情权
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、
《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A、风险承受能力B、愿意承受的风险C、不同收益预期
（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府B、中央银行C、金融机构D、企业
（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控
（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、199
某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（）.A
基金业协会的联席会员是指（）。A、基金管理人和基金托管人加入协会的B、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C、基金服务机构加
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15
基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、2日B、3日C、5日D、7日

随机试题

防火分区至避难走道入口处所设前室的面积不得小于（　　）m2，开向前室的门为甲级防
心功能不全的慢性贫血患者需要输血时首选的血液制品是()。 A．冰冻解冻去甘油红
下列哪一项属于胃十二指肠黏膜防卫因子 A．前列腺素 B．药物（NSAID）
支持性心理治疗的理论基础，不包括 A．认知调整 B．提高应对能力 C．积极
注册建造师担任施工项目负责人，在其承建的工程项目竣工验收手续办结前，可以变更注册
进城务工的张某夫妇超计划生育一女孩，今年已满六岁，由于没有准生证，他们临时住所附
基因图谱：遗传病：科学家
证券分析师从业人员后续职业培训学时为()学时。A、10B、15C、20D、25
关于房地产广告，正确的说法是()。A:房地产广告中的价格必须是实际的销售价格B:不得含有封建、风水等迷信内容C:可以用乘坐交通工具所需的时间明示距离D:
共用题干某物流公司承揽了4项货物运输任务，其任务分别是：一是从上海到赞比亚(非洲)的50千克发电厂急需零件：二是从青岛到美国各主要城市的1000台电冰...

金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

公司股东享有的权利包括（）。A、收益分配权B、表决和监督权C、收益分配权、表决和监督权、知情权D、监督权、知情权

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、

《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A、风险承受能力B、愿意承受的风险C、不同收益预期

（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府B、中央银行C、金融机构D、企业

（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控

（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、199

某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（）.A

基金业协会的联席会员是指（）。A、基金管理人和基金托管人加入协会的B、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C、基金服务机构加

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15

基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、2日B、3日C、5日D、7日

防火分区至避难走道入口处所设前室的面积不得小于（ ）m2，开向前室的门为甲级防

心功能不全的慢性贫血患者需要输血时首选的血液制品是()。 A．冰冻解冻去甘油红

下列哪一项属于胃十二指肠黏膜防卫因子 A．前列腺素 B．药物（NSAID）

支持性心理治疗的理论基础，不包括 A．认知调整 B．提高应对能力 C．积极

注册建造师担任施工项目负责人，在其承建的工程项目竣工验收手续办结前，可以变更注册

进城务工的张某夫妇超计划生育一女孩，今年已满六岁，由于没有准生证，他们临时住所附

基因图谱：遗传病：科学家

证券分析师从业人员后续职业培训学时为()学时。A、10B、15C、20D、25

关于房地产广告，正确的说法是()。A:房地产广告中的价格必须是实际的销售价格B:不得含有封建、风水等迷信内容C:可以用乘坐交通工具所需的时间明示距离D:

共用题干 某物流公司承揽了4项货物运输任务，其任务分别是：一是从上海到赞比亚(非洲)的50千克发电厂急需零件：二是从青岛到美国各主要城市的1000台电冰...

防火分区至避难走道入口处所设前室的面积不得小于（　　）m2，开向前室的门为甲级防

共用题干某物流公司承揽了4项货物运输任务，其任务分别是：一是从上海到赞比亚(非洲)的50千克发电厂急需零件：二是从青岛到美国各主要城市的1000台电冰...