金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

admin2020-12-24 43

问题金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）。

选项 A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.违反保密规定，泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

答案BCDE

解析未按照规定建立反洗钱内部控制制度的依法给予纪律处分。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RpF0KKKQ

相关试题推荐

公司股东享有的权利包括（）。A、收益分配权B、表决和监督权C、收益分配权、表决和监督权、知情权D、监督权、知情权
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、
《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A、风险承受能力B、愿意承受的风险C、不同收益预期
（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府B、中央银行C、金融机构D、企业
（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控
（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、199
某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（）.A
基金业协会的联席会员是指（）。A、基金管理人和基金托管人加入协会的B、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C、基金服务机构加
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15
基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、2日B、3日C、5日D、7日

随机试题

针对工程咨询单位的风险管理策略主要有（）
1269，999，900，330，（） A.190B.299C.2
印度尼西亚简称印尼，位于亚洲东南部，地跨赤道，与（）接壤。
某民营企业的老板杨先生，现年40岁，年收入约30万元，但不稳定。杨太太，现年38
《中华人民共和国教师法》规定，对教师考核不包括（　）。
洗钱罪是指明知是犯罪的所得及其产生的收益，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证
习近平总书记在十八届中央政治局第四十三次集体学习时指出,在人类思想史上,就（）传播面而言,没有一种思想能够达到马克思主义的高度,也没有一种学说能够像马克...
当初步设计深度较深，有详细的设备清单时，最能精确的编制设备安装工程费概算的方式是（）。A.预算单价法B.扩大单价法C.设备价值百分比法D.综合吨位指标法
用于治疗严重的再生障碍性贫血A.浓缩红细胞B.冷沉淀C.血小板D.免疫球蛋白
在神经-骨骼肌接头部位释放ACh产生终板动作电位的过程中，有何种通道参与A.化学门控通道B.电压门控通道C.机械门控通道D.细胞间通道E.电突触

金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

公司股东享有的权利包括（）。A、收益分配权B、表决和监督权C、收益分配权、表决和监督权、知情权D、监督权、知情权

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、

《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A、风险承受能力B、愿意承受的风险C、不同收益预期

（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府B、中央银行C、金融机构D、企业

（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控

（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、199

某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（）.A

基金业协会的联席会员是指（）。A、基金管理人和基金托管人加入协会的B、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C、基金服务机构加

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15

基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、2日B、3日C、5日D、7日

针对工程咨询单位的风险管理策略主要有（）

1269，999，900，330，（） A.190B.299C.2

印度尼西亚简称印尼，位于亚洲东南部，地跨赤道，与（）接壤。

某民营企业的老板杨先生，现年40岁，年收入约30万元，但不稳定。杨太太，现年38

《中华人民共和国教师法》规定，对教师考核不包括（ ）。

洗钱罪是指明知是犯罪的所得及其产生的收益，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证

习近平总书记在十八届中央政治局第四十三次集体学习时指出,在人类思想史上,就（）传播面而言,没有一种思想能够达到马克思主义的高度,也没有一种学说能够像马克...

当初步设计深度较深，有详细的设备清单时，最能精确的编制设备安装工程费概算的方式是（）。A.预算单价法B.扩大单价法C.设备价值百分比法D.综合吨位指标法

用于治疗严重的再生障碍性贫血A.浓缩红细胞B.冷沉淀C.血小板D.免疫球蛋白

在神经-骨骼肌接头部位释放ACh产生终板动作电位的过程中，有何种通道参与A.化学门控通道B.电压门控通道C.机械门控通道D.细胞间通道E.电突触

《中华人民共和国教师法》规定，对教师考核不包括（　）。