金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

admin2020-12-24 79

问题金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）。

选项 A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.违反保密规定，泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

答案BCDE

解析未按照规定建立反洗钱内部控制制度的依法给予纪律处分。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RpF0KKKQ

相关试题推荐

公司股东享有的权利包括（）。A、收益分配权B、表决和监督权C、收益分配权、表决和监督权、知情权D、监督权、知情权
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、
《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A、风险承受能力B、愿意承受的风险C、不同收益预期
（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府B、中央银行C、金融机构D、企业
（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控
（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、199
某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（）.A
基金业协会的联席会员是指（）。A、基金管理人和基金托管人加入协会的B、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C、基金服务机构加
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15
基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、2日B、3日C、5日D、7日

随机试题

甲、乙、丙、丁为某合伙企业的合伙人。现有如下情况：①甲死亡，戊为其继承人；②乙因
（92-93题共用备选答案） A．肩周炎 B．颈椎病 C．胸廓出口综合征
学龄女童，9岁，不慎溺水后2小时出现呼吸困难急诊入院。查体：BP100/70mm
被称为“中国四大名锦”的是()
至少应当标注药品通用名称、规格、产品批号、有效期等内容的标签是
关于预算定额的性质与特点的描述，正确的有（）。A.一种计价性定额B.以分项工程和结构构件为对象编制C.反映平均先进水平D.以施工定额为基础编制E.编制施
患者，男性，25岁，大叶性肺炎。医嘱：青霉素80万U，IM，bid。青霉素皮试前，护士首先要询问患者的是A.患病史B.过敏史C.用药史D.皮试剂量E
6个月婴儿，呕吐，腹泻3天，大便10余次/d，呈蛋花汤样，有腥臭味，尿量极少，皮肤弹性差，前囟、眼窝明显凹陷，四肢厥冷。大便镜检白细胞偶见。血清钠13...
能增强香豆素药物抗凝血作用的药物是A.甲苯磺丁脲B.苯巴比妥C.苯妥英钠D.地高辛E.卡托普利
关于全口义齿印模的叙述中，错误的有A.根据取印模的次数，可以分为一次印模法和二次印模法B.根据取印模时患者张口或闭口，分为开口式印模和闭口式印模C.根据取印

金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

公司股东享有的权利包括（）。A、收益分配权B、表决和监督权C、收益分配权、表决和监督权、知情权D、监督权、知情权

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、

《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A、风险承受能力B、愿意承受的风险C、不同收益预期

（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府B、中央银行C、金融机构D、企业

（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控

（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、199

某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（）.A

基金业协会的联席会员是指（）。A、基金管理人和基金托管人加入协会的B、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C、基金服务机构加

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15

基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、2日B、3日C、5日D、7日

甲、乙、丙、丁为某合伙企业的合伙人。现有如下情况：①甲死亡，戊为其继承人；②乙因

（92-93题共用备选答案） A．肩周炎 B．颈椎病 C．胸廓出口综合征

学龄女童，9岁，不慎溺水后2小时出现呼吸困难急诊入院。查体：BP100/70mm

被称为“中国四大名锦”的是()

至少应当标注药品通用名称、规格、产品批号、有效期等内容的标签是

关于预算定额的性质与特点的描述，正确的有（）。A.一种计价性定额B.以分项工程和结构构件为对象编制C.反映平均先进水平D.以施工定额为基础编制E.编制施

患者，男性，25岁，大叶性肺炎。医嘱：青霉素80万U，IM，bid。 青霉素皮试前，护士首先要询问患者的是A.患病史B.过敏史C.用药史D.皮试剂量E

6个月婴儿，呕吐，腹泻3天，大便10余次/d，呈蛋花汤样，有腥臭味，尿量极少，皮肤弹性差，前囟、眼窝明显凹陷，四肢厥冷。大便镜检白细胞偶见。血清钠13...

能增强香豆素药物抗凝血作用的药物是A.甲苯磺丁脲B.苯巴比妥C.苯妥英钠D.地高辛E.卡托普利

关于全口义齿印模的叙述中，错误的有A.根据取印模的次数，可以分为一次印模法和二次印模法B.根据取印模时患者张口或闭口，分为开口式印模和闭口式印模C.根据取印

患者，男性，25岁，大叶性肺炎。医嘱：青霉素80万U，IM，bid。青霉素皮试前，护士首先要询问患者的是A.患病史B.过敏史C.用药史D.皮试剂量E