首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
admin
2020-12-24
66
问题
金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。
选项
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.违反保密规定,泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
答案
BCDE
解析
未按照规定建立反洗钱内部控制制度的依法给予纪律处分。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RpF0KKKQ
相关试题推荐
公司股东享有的权利包括()。A、收益分配权B、表决和监督权C、收益分配权、表决和监督权、知情权D、监督权、知情权
当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。A、1B、
《证券投资基金销售管理办法》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据投资者的()销售不同风险等级的产品。A、风险承受能力B、愿意承受的风险C、不同收益预期
()是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府B、中央银行C、金融机构D、企业
()是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控
()年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、199
某基金合同规定,其政府债券配置比例不低于40%,公司债券配置比例不低于40%,股票配置比例不超过10%,现金及货币市场工具不低于5%,则该基金应该属于().A
基金业协会的联席会员是指()。A、基金管理人和基金托管人加入协会的B、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C、基金服务机构加
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。A、3B、10C、5D、15
基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、2日B、3日C、5日D、7日
随机试题
儿童恐惧症的病程标准是 A.符合症状标准和严重标准至少已2周 B.符合症状标
企业应建立的安全承诺包括()
左图是给定的多面体,将其从任一面剖开,下列哪一项不可能是该多面体的截面?
影响一个地区长期或某段时期气候变化的原因,是众多而复杂的,人们至今还无法确切说明
根据《中华人民共和国大气污染防治法》以下说法正确的有()。 A、禁止在人口集
应该说。政策作为调控经济的重要手段,在预防和纠正市场盲目性方面有着不可替代的作用
决策过程中最核心、最关键的一步是()。
骨巨细胞瘤 A骨膜反应B骨端膨胀呈肥皂泡样C葱皮样改变D脊椎竹节样改变
某工业厂房总建筑面积为1000m2,重置单价为1200元/m2,耐用年限为4
既有建筑改造工程的外脚手架,应采用()材料搭设。A.难燃B.可燃C.易燃D.不燃