首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
admin
2020-12-24
47
问题
金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。
选项
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.违反保密规定,泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
答案
BCDE
解析
未按照规定建立反洗钱内部控制制度的依法给予纪律处分。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RpF0KKKQ
相关试题推荐
公司股东享有的权利包括()。A、收益分配权B、表决和监督权C、收益分配权、表决和监督权、知情权D、监督权、知情权
当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。A、1B、
《证券投资基金销售管理办法》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据投资者的()销售不同风险等级的产品。A、风险承受能力B、愿意承受的风险C、不同收益预期
()是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府B、中央银行C、金融机构D、企业
()是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控
()年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、199
某基金合同规定,其政府债券配置比例不低于40%,公司债券配置比例不低于40%,股票配置比例不超过10%,现金及货币市场工具不低于5%,则该基金应该属于().A
基金业协会的联席会员是指()。A、基金管理人和基金托管人加入协会的B、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C、基金服务机构加
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。A、3B、10C、5D、15
基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、2日B、3日C、5日D、7日
随机试题
计划生育技术服务网络由()和从事计划生育技术服务的医疗、保健机构组成。 A.计
、左某,男,42岁。患慢性肝炎十余年。近一周来出现腹胀大,按之不坚,胁下胀满疼痛
现在大学里分工非常明确,有班主任与辅导员专门负责管理学生,因而上课教师已经不再担
国务院确定的关系国家安全的大型国家出资企业由国务院代表国家履行出资人职责。()
风险水平类指标不包括( )。A、核心负债比率B、预期损失率C、关注类贷款迁徙率D、不良贷款拨备覆盖率
生活中人们常常用到的名言警句往往都包含了一定的哲学原理,下列选项中,名言警句与其包含的哲学原理对应正确的有()。A.近朱者赤,近墨者黑——矛盾是对立统一的B.
聚酰胺吸附层析法可用于A.分离黄酮类混合物B.除去中药水煎剂中的大分子C.分离纯化酸水提取液中的生物碱D.分离酸性不同蒽醌类苷元E.分离后生物碱的纯度检查
根据《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令第493号),事故调查报告的内容主要包括()。A.事故发生单位概况B.事故发生经过和事故援救情况C.事故
累计编号法又称为()。A.在制品定额法B.提前期法C.生产周期法D.生产间隔期法
在企业销售物流的效率评价指标中,经济效率指的是()的比值。A.迅速及时完成销售物流量与销售物流总完成量B.销售物流实现利税与销售物流资金占用C.耗损量与销