首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
admin
2020-12-24
48
问题
金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。
选项
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.违反保密规定,泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
答案
BCDE
解析
未按照规定建立反洗钱内部控制制度的依法给予纪律处分。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RpF0KKKQ
相关试题推荐
公司股东享有的权利包括()。A、收益分配权B、表决和监督权C、收益分配权、表决和监督权、知情权D、监督权、知情权
当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。A、1B、
《证券投资基金销售管理办法》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据投资者的()销售不同风险等级的产品。A、风险承受能力B、愿意承受的风险C、不同收益预期
()是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府B、中央银行C、金融机构D、企业
()是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控
()年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、199
某基金合同规定,其政府债券配置比例不低于40%,公司债券配置比例不低于40%,股票配置比例不超过10%,现金及货币市场工具不低于5%,则该基金应该属于().A
基金业协会的联席会员是指()。A、基金管理人和基金托管人加入协会的B、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C、基金服务机构加
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。A、3B、10C、5D、15
基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、2日B、3日C、5日D、7日
随机试题
医患之间的道德关系是( )。 A、主从关系 B、商品关系 C、信托关系
( )是商业银行的决策机构。 A、董事会 B、监事会 C、股东大会
某市电力调度楼需设置一套火灾自动报警系统。请确定: 在控制室所在楼层应设置一
从3月下旬到10月上旬,太阳在地球上直射位置的移动规律是: A赤道→南回归线→
★根据《国际商会托收统一规则》的规定,在托收中银行应承担下列哪项责任?()
黄芩横切面的显微特征是 A.表皮细胞1列,根被细胞3~5列,内皮层外侧为1
三次产业分类法是根据社会生产活动历史发展的顺序对产业结构划分的方法。
影响人际沟通的隐秘性因素是指A:沟通场所阴暗B:沟通者双方距离较远C:沟通者一方情绪悲哀D:沟通者一方性格内向E:沟通过程中有其他人员在场
毒性中药管理的品种共有( )A.50种B.40种C.35种D.27种
下列燃气管道,宜采用清管球进行清扫的是()。A.球墨铸铁管B.长度<100m钢管C.公称直径≥100mm钢管D.聚乙稀管