首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
admin
2020-12-24
33
问题
金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。
选项
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.违反保密规定,泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
答案
BCDE
解析
未按照规定建立反洗钱内部控制制度的依法给予纪律处分。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RpF0KKKQ
相关试题推荐
公司股东享有的权利包括()。A、收益分配权B、表决和监督权C、收益分配权、表决和监督权、知情权D、监督权、知情权
当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。A、1B、
《证券投资基金销售管理办法》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据投资者的()销售不同风险等级的产品。A、风险承受能力B、愿意承受的风险C、不同收益预期
()是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府B、中央银行C、金融机构D、企业
()是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控
()年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、199
某基金合同规定,其政府债券配置比例不低于40%,公司债券配置比例不低于40%,股票配置比例不超过10%,现金及货币市场工具不低于5%,则该基金应该属于().A
基金业协会的联席会员是指()。A、基金管理人和基金托管人加入协会的B、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C、基金服务机构加
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。A、3B、10C、5D、15
基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、2日B、3日C、5日D、7日
随机试题
M型超声EPSS代表是 A.二尖瓣开口前后径 B.E峰、A峰间距 C.E峰
心肌梗死区的坏死多为 A.凝固性坏死 B.液化性坏死 C.干酪样坏死 D
女,16岁,近3天双下肢伸侧出现紫癜,分批出现两侧对称、颜色鲜红,伴腹痛及关节痛
某省经初步核算,2013年全年实现地区生产总值(GDP)14370.16亿元。分
如果你新加盟一家公司,发现员工们经常加班而公司不付加班费,你也不喜欢这样的工作方
我国第一部正式“宪法”颁布于( )。 A.1908年 B.1923年 C
关于妊娠期孕妇的循环及血液系统变化,下列描述正确的是A.出现生理性贫血B.血浆减少C.红细胞减少D.心排出量减少E.心率减慢
资产负债表反映企业一定日期全部资产、负债和所有者权益的情况。在对房地产开发项目进行独立的财务评价时,不需要编制资产负债表。()
某个从事残疾人救助工作的非公募基金会在2018年的基金余额为1000万元,那么,该基金会在2019年用于从事章程规定的公益事业支出至少()万元。A.560
共用题干 WhoBuiltGiza'sPyramids(金字塔)?1Forcenturies,thepyramidsofGiza...