首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 ...
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 ...
admin
2020-12-24
29
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
③投资风险由公司承担
④证券投资顾问服务的内容和方式
选项
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.②③④
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息: (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等; (2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码; (3)证券投资顾问服务的内容和方式; (4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担; (5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RvneKKKQ
相关试题推荐
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司业务平台...
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
我国的公司债券和企业债券的区别有()。 Ⅰ.发行主体的范围不同 Ⅱ.发行的审核方式不同 Ⅲ.担保要求不同 Ⅳ.发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
申请证券上市交易应当满足的条件有()。 Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ.向证券交易所提出申请 Ⅲ.由证券交易所依法审核同意 Ⅳ.双方...
关于在上海证券交易所开立的证券账户,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为()。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。A.2B.1C.3D.4
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括()。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。 Ⅰ.公司章程 Ⅱ.金融债券发行申请报告 Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ.金...
随机试题
建筑物经济寿命与自然寿命比较:() A.经济寿命=自然寿命 B.经济寿命≤
()是绩效考核的核心。
如果积液积聚速度较慢,表现为体循环淤血.颈静脉怒张.静脉压升高.奇脉,称为:
国民经济统计中的机构单位是指能够独立拥有资产、承担负债、从事经济活动并与其他单位
基础教育管理权属于( )A.学校B.地方C.中央D.家庭
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中,不正确的是()。A.具有完善的内部控制制度B.具有良好的声誉和经营业绩C.持续经营5年以上,近3
基本建设程序是工程项目建设过程及其客观规律的反映,不按建设程序办事往往会造成工程质量缺陷,下列属于违背基本建设程序的事件有( )。A.无证施工B.无图施工
某县人民政府安全生产委员会组织安全生产监督管理部门、公安消防部门对辖区内的造纸行业进行综合执法检查。检查期间接到举报,继而发现某造纸厂存在违法存放、使用危...
以下关于战略导向的KPI体系的说法,正确的有()A.KPI体系是以控制为中心B.将财务与非财务指标相结合C.战略目标自上向下分解D.能最大限度
位于市区的某公司2018年12月应缴纳增值税170万元,实际缴纳增值税210万元(包括缴纳以前年度欠缴的增值税40万元)。当月因享受增值税先征后退政策,获...