下列有关证券公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司不得委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 Ⅱ.证券公司向客户提供投资建议，...

admin2020-12-24 13

问题下列有关证券公司的说法，正确的是（）。

Ⅰ.证券公司不得委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

Ⅱ.证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

Ⅲ.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

Ⅳ.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案B

解析B 证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RxbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列有关证券公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司不得委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 Ⅱ.证券公司向客户提供投资建议，...

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是()，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的

下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是()。A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C.

下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。A.开放式基金一般有一个固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式

以下关于封闭式基金的说法正确的有()。 ①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回 ②持有人可以进行场外交易 ③封闭式基金的存续期固定但可以适当延长 ...

下列关于当期收益率的说法有误的是（）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺

询价交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10，10B.10，100C.100，10D.100，100

以下说法正确的有（）。 ①期货合约在交易所内交易 ②远期合约交易双方按规定比例缴纳保证金 ③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大 ④远期合约如...

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30

下面关于企业债券的说法正确的是（）。 ①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60%的企业债券资金 ②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资...

关于公司债，下面说法正确的是（）。 ①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行 ②非公开发行公司债，每次发行不得超过20...

世界上现存的黑冠长臂猿，栖息在海南省的（　　），是我国国家级自然保护区。 A、

下列关于现金管理的说法中错误的有（　）。 A、单位最多可按15天日常零星开支的

一女性求助者，60岁，丧偶，因为想再婚而得不到儿女的理解，同时自己也觉得对不起已

牙尖交错（牙合）时，下前牙咬在上前牙的唇侧，或下颌后牙的颊尖咬在上颌后牙的颊侧称

施工企业销售低值易耗品取得的收入属于（）收入。

国家“十二五”规划纲要提出，处于区域发展总体战略优先位置的是（）。

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，观察名单不影响证券公司正常开展业务。()

有关RNA的叙述，错误的是A.tRNA是氨基酸的载体B.1mRNA主要存在于胞质C.rRNA参与核糖体组成D.mRNA具有多聚A尾结构E.mRNA分子中

一般资料；求助者，男性,40岁，某机关处级干部。案例介绍：求助者10年前离异。两年前，经人介绍，求助者与现在的妻子相识，并于一年前结婚。半年前，考虑到...

审计下列关于内部审计报告的编制、复核与报送的说法中，错误的是：A、审计组编制的审计报告应当征求被审计对象的意见B、被审计单位对审计报告有异议的，审计项目负责

下列有关证券公司的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司不得委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 Ⅱ.证券公司向客户提供投资建议，...

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是()，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的

下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是()。A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C.

下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。A.开放式基金一般有一个固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式

以下关于封闭式基金的说法正确的有()。 ①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回 ②持有人可以进行场外交易 ③封闭式基金的存续期固定但可以适当延长 ...

下列关于当期收益率的说法有误的是（）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺

询价交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10，10B.10，100C.100，10D.100，100

以下说法正确的有（）。 ①期货合约在交易所内交易 ②远期合约交易双方按规定比例缴纳保证金 ③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大 ④远期合约如...

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30

下面关于企业债券的说法正确的是（）。 ①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60%的企业债券资金 ②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资...

关于公司债，下面说法正确的是（）。 ①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行 ②非公开发行公司债，每次发行不得超过20...

世界上现存的黑冠长臂猿，栖息在海南省的（ ），是我国国家级自然保护区。 A、

下列关于现金管理的说法中错误的有（ ）。 A、单位最多可按15天日常零星开支的

一女性求助者，60岁，丧偶，因为想再婚而得不到儿女的理解，同时自己也觉得对不起已

牙尖交错（牙合）时，下前牙咬在上前牙的唇侧，或下颌后牙的颊尖咬在上颌后牙的颊侧称

施工企业销售低值易耗品取得的收入属于（）收入。

国家“十二五”规划纲要提出，处于区域发展总体战略优先位置的是（）。

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，观察名单不影响证券公司正常开展业务。()

有关RNA的叙述，错误的是A.tRNA是氨基酸的载体B.1mRNA主要存在于胞质C.rRNA参与核糖体组成D.mRNA具有多聚A尾结构E.mRNA分子中

一般资料；求助者，男性,40岁，某机关处级干部。 案例介绍：求助者10年前离异。两年前，经人介绍，求助者与现在的妻子相识，并于一年前结婚。半年前，考虑到...

审计下列关于内部审计报告的编制、复核与报送的说法中，错误的是：A、审计组编制的审计报告应当征求被审计对象的意见B、被审计单位对审计报告有异议的，审计项目负责

下列有关证券公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司不得委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 Ⅱ.证券公司向客户提供投资建议，...

世界上现存的黑冠长臂猿，栖息在海南省的（　　），是我国国家级自然保护区。 A、

下列关于现金管理的说法中错误的有（　）。 A、单位最多可按15天日常零星开支的

一般资料；求助者，男性,40岁，某机关处级干部。案例介绍：求助者10年前离异。两年前，经人介绍，求助者与现在的妻子相识，并于一年前结婚。半年前，考虑到...