证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施包括( )。...

admin2020-12-24 36

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施包括( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.赔偿损失
Ⅳ.出具警示函
Ⅴ.责令増加内部合规检査次数并提交合规检査报告

选项 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案B

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违法法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告，责令清理违规业务，责令暂停新增客户，责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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当高速公路上车辆发生故障时，人员应当疏散到下图哪个位置。A、位置AB、位置BC、位置CD、位置D

机动车因故障或者事故在高速公路行车道上紧急停车时，驾乘人员怎么办？A、站在机动车前方B、留在车上等待救援C、站在机动车后方D、迅速转移至右侧路肩上或应急车

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（　　）是基于过去组织内员工的实际发展道路而制定出的。

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在正向市场中进行熊市套利时，跨期套利者的获利潜力巨大而可能的损失有限。（）

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