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法律/合规部门主要承担的职责包括()A:协助制定法律/合规政策 B:适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求 C:开展法律/合规培训和教育项目 D:经
法律/合规部门主要承担的职责包括()A:协助制定法律/合规政策 B:适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求 C:开展法律/合规培训和教育项目 D:经
admin
2020-12-24
31
问题
法律/合规部门主要承担的职责包括()
选项
A:协助制定法律/合规政策
B:适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
C:开展法律/合规培训和教育项目
D:经营管理的合规性和合规部门工作情况
E:参与商业银行的组织架构和业务流程再造
答案
ABCE
解析
法律/合规部门主要承担的职责包括:(1)协助制定法律/合规政策;(2)适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求;(3)开展法律/合规培训和教育项目;(4)随时关注并正确理解法律/合规以及监管要求以及最新发展,为高级管理层提供建议;(5)参与商业银行的组织架构和业务流程再造;(6)参与商业银行新产品/服务开发,提供必要的法律/合规测试、审核和支持。所以A、B、C、E项正确,D项经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容。
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