首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推
天天题库
2019-12-17
22
问题
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有( )。
选项
A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决,表决应采取记名投票方式,每人一票,2/3以上赞成为通过B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于7年C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的,不得成为该项目小组负责人,也不得成为该项目小组成员D.内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的1/2E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成,外部聘请的专家也须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名
答案
C
解析
A项,《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》(2013年)第30条规定,内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式,每人1票,2/3以上赞成且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票为通过。B项,第38条规定,主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于10年。C项,第9条规定,最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的人员,不得成为项目小组成员。D项,第12条规定,内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的1/3。E项,第7条规定,项目小组应由主办券商内部人员组成,其成员须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名。即项目小组应由主办券商内部人员组成,不得外部聘请专家。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/S6n9KKKQ
相关试题推荐
工程质量监督的依据是()。
水利水电工程设计依据的基本资料应()。
竣工决算审计是建设项目()的重要依据。
竣工财务决算是确认水利基本建设项目()的最终依据。
水利工程建设监理是指具有相应资质的水利工程建设监理单位受建设单位委托,依据工程建
根据水利工程施工项目招标投标有关规定,评标时所依据的评标标准和方法是()。
确定帷幕灌浆中各类钻孔孔径的依据有()。
如果公民、法人或者其他组织认为行政行为所依据的国务院部门和地方人民政府及其部门制
根据相关规定,未经()的证据不能作为认定案件事实的依据。
某工程监理公司是施工项目的监理单位,其监理的依据包括()。
随机试题
山梨醇在膜剂中常用作 A、增塑剂 B、着色剂 C、遮光剂 D、填充剂
鲁迅的著作不是一天能读完的,《狂人日记》是鲁迅的著作,因此,《狂人日记》不是一天
在Ab产生的一般规律中,初次应答产生最早,具有早期诊断价值的Ig是 A、IgG
设置拦水带汇集路面表面水时,拦水带过水断面内的水面,在高速公路及一级公路上不得漫
赵某,女,46岁。由于情志不遂,突然昏倒,不省人事,口噤拳握,呼吸气粗,或四肢厥
下列属于长期人力资源规划的是()。
根据四年来该市保费收入的变化,可以推出()。 [1]该市的人均收入有较大
社会公共需要包括的范围广泛,可以分为性质各异的不同层次。其中,民航属于()。A.保证执行国家职能的需要B.半社会公共需要C.准社会公共需要D.大型公共设施
关于己糖激酶叙述正确的是 A己糖激酶又称为葡萄糖激酶 B它催化的反应基本上是可逆的 C使葡萄糖活化以便参加反应 D催化反应生成6-憐酸果酸...
珠海甲公司与澳门乙公司订立的合同中约定有关争议在中国内地仲裁。乙公司在内地和澳门均有营业机构。双方发生争议后,仲裁庭裁决乙公司对甲公司进行赔偿。乙公司未在...