银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（）。A.分析

admin2020-12-24 60

问题银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（）。

选项 A.分析
B.识别
C.评估
D.测试

答案B

解析所谓“合规风险识别”是指银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SBF0KKKQ

相关试题推荐

保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A、本金保证B、收益保证C、红利保证D、风险保证
保本基金的投资目标是（）。A、获得尽可能高的回报B、使投资风险尽可能低C、获得市场平均收益D、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合
QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通
下列各项说法中，错误的是（）。A、揭示投资风险B、不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C、告知客户投资的基本流程和一般原则D、不得进行虚假或者误导性陈述
我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。A、中国证监会B、中国银监会C、中国保监会D、中国人民银行
投资决策业务控制的内容不包括（）。A、健全投资决策授权制度B、建立投资风险评估与管理制度C、建立科学的投资管理业绩评价体系D、建立科学的交易绩效评价体系
商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A、从事基金销售业务的人员达到法定人数B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C、有安全保管基金

随机试题

荷载效应的基本组合是指（　　）。[2012年真题] A、永久荷载效应与可变荷载
在井点降水方法中，属于真空抽水的是()。 A．轻型井点和喷射井点 B．轻型
患者女性，37岁，因多食、多汗、怕热月余，近1周出现心慌、手抖、眼球突出，遂就诊
根据车船税法律制度的规定，下列各项中，不属于车船税征税范围的是()。
下列选项中，不是国家助学贷款的贷款审批人对贷款的审批内容的是（　）。
涎腺造影检查的禁忌证为()A.急性化脓性腮腺炎B.腮腺恶性肿瘤C.慢性腮腺炎D.阴性涎石病E.腮腺良性肥大
肺癌患者的术前指导正确的是A:减少抽烟B:避免腹式呼吸C:保持口腔清洁D:锻炼浅而快的呼吸E:避免将胸腔引流的方法告知患者以免引起焦虑和恐惧
资本市场对经济发展的作用主要表现的方面有()。A:推动经济结构的调整与优化B:促进资本社会化C:降低和化解银行的风险D:拓宽储蓄向投资转化的渠道E:促
土壤质量基本上对植物和环境不造成危害和污染，此类土壤属()。A:Ⅰ类B:Ⅱ类C:Ⅲ类D:Ⅱ类或Ⅲ类
—般来说，以（）为主要资金来源的商业银行，其负债流动性的利率敏感度相对较低。A.发行债券B.公司存款C.同业拆借D.居民储蓄

银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（）。A.分析

保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A、本金保证B、收益保证C、红利保证D、风险保证

保本基金的投资目标是（）。A、获得尽可能高的回报B、使投资风险尽可能低C、获得市场平均收益D、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合

QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通

下列各项说法中，错误的是（）。A、揭示投资风险B、不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C、告知客户投资的基本流程和一般原则D、不得进行虚假或者误导性陈述

我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。A、中国证监会B、中国银监会C、中国保监会D、中国人民银行

投资决策业务控制的内容不包括（）。A、健全投资决策授权制度B、建立投资风险评估与管理制度C、建立科学的投资管理业绩评价体系D、建立科学的交易绩效评价体系

商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A、从事基金销售业务的人员达到法定人数B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C、有安全保管基金

荷载效应的基本组合是指（ ）。[2012年真题] A、永久荷载效应与可变荷载

在井点降水方法中，属于真空抽水的是()。 A．轻型井点和喷射井点 B．轻型

患者女性，37岁，因多食、多汗、怕热月余，近1周出现心慌、手抖、眼球突出，遂就诊

根据车船税法律制度的规定，下列各项中，不属于车船税征税范围的是()。

下列选项中，不是国家助学贷款的贷款审批人对贷款的审批内容的是（ ）。

涎腺造影检查的禁忌证为()A.急性化脓性腮腺炎B.腮腺恶性肿瘤C.慢性腮腺炎D.阴性涎石病E.腮腺良性肥大

肺癌患者的术前指导正确的是A:减少抽烟B:避免腹式呼吸C:保持口腔清洁D:锻炼浅而快的呼吸E:避免将胸腔引流的方法告知患者以免引起焦虑和恐惧

资本市场对经济发展的作用主要表现的方面有()。A:推动经济结构的调整与优化B:促进资本社会化C:降低和化解银行的风险D:拓宽储蓄向投资转化的渠道E:促

土壤质量基本上对植物和环境不造成危害和污染，此类土壤属()。A:Ⅰ类B:Ⅱ类C:Ⅲ类D:Ⅱ类或Ⅲ类

—般来说，以（）为主要资金来源的商业银行，其负债流动性的利率敏感度相对较低。A.发行债券B.公司存款C.同业拆借D.居民储蓄

荷载效应的基本组合是指（　　）。[2012年真题] A、永久荷载效应与可变荷载

下列选项中，不是国家助学贷款的贷款审批人对贷款的审批内容的是（　）。