合规审查应当涵盖（）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ

shuhaiku2019-12-17 75

问题合规审查应当涵盖（）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。Ⅰ.业务说明Ⅱ.人员资质Ⅲ.信息来源Ⅳ.风险提示

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ

答案C

解析证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的召视审查机制。明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查，合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SCUsKKKQ

相关试题推荐

随机试题

合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ