首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列不属于金融机构反洗钱义务的是( )。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防
下列不属于金融机构反洗钱义务的是( )。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防
admin
2020-12-24
39
问题
下列不属于金融机构反洗钱义务的是( )。
选项
A.在职责范围内调查可疑交易活动
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立客户身份识别制度
D.按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
答案
A
解析
根据《反洗钱法》规定,金融机构应履行的反洗钱义务中,包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。 考点 相关立法
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SDF0KKKQ
相关试题推荐
基金客户服务的原则不包括()。A、客户至上原则B、有效沟通原则C、安全第一原则D、利益至上原则
基金跟踪与评价的核心是()。A、对销售业绩的维护B、对客户关系的维护C、对基金销售业务以及人际关系的维护D、对客户收益的维护
基金份额上市交易应符合规定条件,下列()不是必要条件。A、基金份额持有人不少于1000人B、基金募集金额不低于2亿元人民币C、基金合同期限10年以上D、
管理层在经营管理中,应遵守的原则包括()。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A
关于制度和流程风险,下列说法错误的是()。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险;D、
关于私募基金的公开宣传,募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金()。 Ⅰ.公开出版资料; Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真; Ⅲ...
关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C、LOF基金上市
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下:“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’,预期年化收益率6%,是目前市场上最好的理财产品,...
()在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A、基金B、股票C、债券D、衍生金融工具
()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会
随机试题
静脉曲张的常见部位 A.上臂 B.手部 C.大腿 D.小腿 E.足部
破伤风的平均潜伏期为 A.1天 B.2~5天 C.6~12天 D.11~
下列属于国有资产有偿使用收入的有( )。 A、自然资源有偿使用收入 B、城
内桥形式主接线适用于( )。
依次填入下列横线处最恰当的一项是: ①针对美国准备击落一颗故障间谍卫星的计划,
神经嵴细胞不能形成以下哪种组织结构( ) A.牙釉质 B.牙本质 C.牙
理解学科的基本结构有哪些好处?
心理活动的主要物质基础是()A.神经元B.突触C.反射D.神经系统
我国海港采用的理论深度基准面,即各港口或海域理论上可能达到的最低潮位。理论深度基准面是通过潮汐的调和分析和保证率计算,然后通过与实际观测资料对照调整后,由...
某百货商店直接从服装厂购进各种服装销售,2019年销售额600万元,但未申请一般纳税人资格登记;2020年5月份购进各种服装价款400000元,取得专用发...