下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防

admin2020-12-24 34

问题下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。

选项 A.在职责范围内调查可疑交易活动
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立客户身份识别制度
D.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A

解析根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。考点相关立法

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SDF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防

基金客户服务的原则不包括（）。A、客户至上原则B、有效沟通原则C、安全第一原则D、利益至上原则

基金跟踪与评价的核心是（）。A、对销售业绩的维护B、对客户关系的维护C、对基金销售业务以及人际关系的维护D、对客户收益的维护

基金份额上市交易应符合规定条件，下列()不是必要条件。A、基金份额持有人不少于1000人B、基金募集金额不低于2亿元人民币C、基金合同期限10年以上D、

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险；D、

关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。 Ⅰ.公开出版资料； Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； Ⅲ...

关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（）。A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C、LOF基金上市

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，...

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A、基金B、股票C、债券D、衍生金融工具

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会

其他一级资本包括（　　）。 A．普通股 B．永续债 C．实收资

工程进度交换图纸不包括()。 A．井上下进度对照图 B．工业场地建筑工程

根据2005年国家发展和改革委员会颁布的《工程咨询单位资格认定办法》，工程咨询单

随机样本：3，4，2计算的样本方差等于1，则随机样本：12，16，8的样本方差等

数据的平均值与最大值和最小值的中间值相同或接近，平均值附近的数据的频数最多，频数

依据惯例，美国卸任官员或议员_______会著书，畅谈人生之路；还会利用各个场合发表演讲，借此既可以继续影响社会，也可以赚取“生活费”。虽然7年的政治生...

小此木启吾把持久的、病态的同一性危机归纳为同一性症候群的特征，它们是（）。 (A)同一性意识过剩 (B)勤奋感崩溃 (C)处于回避自我选择和自我...

下列属于货币市场基金投资对象的是()。A．股票B．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C．剩余期限超过397天的债券D．可转换债券

垄断厂商通过对小批量购买的消费者收取额外价格,侵蚀了一部分消费者剩余的行为属于（）价格歧视。A.一级B.二级C.三级D.四级

企业董事会或类似机构通过的利润分配方案中拟分配的现金股利或利润，应确认为应付股利。()

下列不属于金融机构反洗钱义务的是（ ）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防

基金客户服务的原则不包括（）。A、客户至上原则B、有效沟通原则C、安全第一原则D、利益至上原则

基金跟踪与评价的核心是（）。A、对销售业绩的维护B、对客户关系的维护C、对基金销售业务以及人际关系的维护D、对客户收益的维护

基金份额上市交易应符合规定条件，下列()不是必要条件。A、基金份额持有人不少于1000人B、基金募集金额不低于2亿元人民币C、基金合同期限10年以上D、

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险；D、

关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。 Ⅰ.公开出版资料； Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； Ⅲ...

关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（）。A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C、LOF基金上市

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，...

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A、基金B、股票C、债券D、衍生金融工具

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会

其他一级资本包括（ ）。 A．普通股 B．永续债 C．实收资

工程进度交换图纸不包括()。 A．井上下进度对照图 B．工业场地建筑工程

根据2005年国家发展和改革委员会颁布的《工程咨询单位资格认定办法》，工程咨询单

随机样本：3，4，2计算的样本方差等于1，则随机样本：12，16，8的样本方差等

数据的平均值与最大值和最小值的中间值相同或接近，平均值附近的数据的频数最多，频数

依据惯例，美国卸任官员或议员_______会著书，畅谈人生之路；还会利用各个场合发表演讲，借此既可以继续影响社会，也可以赚取“生活费”。虽然7年的政治生...

小此木启吾把持久的、病态的同一性危机归纳为同一性症候群的特征，它们是（）。 (A)同一性意识过剩 (B)勤奋感崩溃 (C)处于回避自我选择和自我...

下列属于货币市场基金投资对象的是()。A．股票B．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C．剩余期限超过397天的债券D．可转换债券

垄断厂商通过对小批量购买的消费者收取额外价格,侵蚀了一部分消费者剩余的行为属于（）价格歧视。A.一级B.二级C.三级D.四级

企业董事会或类似机构通过的利润分配方案中拟分配的现金股利或利润，应确认为应付股利。()

下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防

其他一级资本包括（　　）。 A．普通股 B．永续债 C．实收资